206
1) bu Təlimatın 2.1.2-ci yarımbəndinin üçüncü abzasında nəzərdə tutulan
məlumat;
2) onun yerləşdiyi ölkədə dövlət qeydiyyatından keçdiyini təsdiq edən sə-
nəd, nizamnamə (əsasnamə), ən azı son üç maliyyə ili üçün auditor yoxlama-
sından keçmiş maliyyə hesabatı (balans, mənfəət və zərər haqqında hesabat,
nağd pulun hərəkəti barədə hesabat) və auditor rəyi;
Həmin sahib fiziki şəxs olduqda:
1) onun soyadını, adını, atasının adını və vətəndaşlığını, şəxsiyyət vəsi-
qəsinin və ya şəxsiyyətini təsdiq edən digər sənədin məlumatlarını, daimi
yaşayış yerini, məşğuliyyət növünü, habelə digər təşkilatlarda onun mühüm
iştirak paylarını göstərən məlumat;
2) şəxsiyyət vəsiqəsinin və ya şəxsiyyətini təsdiq edən digər sənədin
surəti;
3) məşğuliyyət növünü təsdiq edən sənədin notariat qaydasında təsdiq
edilmiş surəti.
Həmin sahib əcnəbi olduqda – bu Təlimatın 2.1.2-ci yarımbəndinin doq-
quzuncu - on ikinci abzaslarında nəzərdə tutulan sənədlərdən başqa rezidenti
olduğu ölkənin bir və ya bir neçə maliyyə təşkilatlarının müsbət tövsiyələri (bu
şə
xslə hansı vaxtdan işgüzar münasibət yaratdığını, ödəmə qabiliyyətli müştəri
olmasını və ya maliyyə vəziyyətini xarakterizə edə bilən digər müsbət gös-
təriciləri əks etdirə bilər) və ya bank hesablarından çıxarışlar.
Bankda mühüm iştirak payının təklif edilən sahibi hüquqi şəxs olduqda:
- onun icra orqanlarının rəhbərlərinin siyahısı;
- hər rəhbər üçün onun tərəfindən imzalanmış və imzası notariat qay-
dasında təsdiqlənmiş vətəndaş qüsursuzluğuna dair ərizə.
Rəhbər əcnəbi olduqda, rezidenti olduğu ölkənin müvafiq hakimiyyət
orqanları tərəfindən onun cinayət məsuliyyətinə cəlb olunub-olunmadığı barədə
verilmiş arayış;
Ə
gər mühüm iştirak payının sahibi olan hüquqi şəxs şirkətlər qrupuna da-
xildirsə bu qrup haqqında məlumatlar, o cümlədən qrupa daxil olan digər təşki-
latlarda mühüm iştirak payına malik şəxslər, bu şəxslərin inzibatçıları haqqında
məlumatlar (sərbəst formada ətraflı və dürüst şəkildə tərtib olunmalı, fiziki və
hüquqi şəxslərin adları ixtisarsız yazılmalıdır).
Bankda mühüm iştirak payının təklif edilən sahibi fiziki şəxs olduqda
onun tərəfindən imzalanmış və imzası notariat qaydasında təsdiqlənmiş, və-
təndaş qüsursuzluğuna dair ərizə;
Mühüm iştirak payının sahibi əcnəbi olduqda, rezidenti olduğu ölkənin
müvafiq hakimiyyət orqanları tərəfindən onun cinayət məsuliyyətinə cəlb
olunub-olunmadığı barədə verilmiş arayış;
Bankın yaradılması, onun nizamnaməsinin qəbul edilməsi və idarəetmə
orqanlarının formalaşdırılması haqqında bütün təsisçilər tərəfindən imzalanmış
207
qərarın notariat qaydasında təsdiq edilmiş surəti və bankın təsisçiləri və ya
onların səlahiyyətli nümayəndəsi tərəfindən təsdiq edilmiş nizamnaməsi;
Nizamnamədə bankın adı, olduğu yer, buraxdığı səhmlərin kateqoriyası,
onların nominal dəyəri və miqdarı, səhmdarların hüquqları, idarəetmə orqan-
larının tərkibi, fəaliyyət müddəti və salahiyyətləri, habelə könüllü ləğv etmə
qaydaları öz əksini tapmalıdır;
Bankın kommersiya strategiyasını, nəzərdə tutduğu fəaliyyət növlərini,
təşkilati strukturunu, o cümlədən daxili nəzarət sistemini və ilk üç il üçün ma-
liyyə proqnozlarını (balans, mənfəət və zərər haqqında hesabatı) müəyyən-
ləşdirən biznes-plan;
Bankın təklif edilən inzibatçılarının siyahısı, habelə onların hər biri üçün
peşə ixtisası və təcrübəsi haqqında məlumatın göstərildiyi sənədlərin (təhsil və
ə
mək fəaliyyəti haqqında) notariat qaydasında təsdiqlənmiş surətləri, həmin
şə
xslər tərəfindən doldurulmuş anket (Əlavə N 6), bankda və digər hüquqi
şə
xslərdə onların mühüm iştirak paylarının miqdarı və siyahısı, tərəflərindən
imzalanmış və imzası notariat qaydasında təsdiqlənmiş vətəndaş qüsursuz-
luğuna dair ərizə;
nzibatçı əcnəbi olduqda, rezidenti olduğu ölkənin müvafiq hakimiyyət
orqanları tərəfindən onun cinayət məsuliyyətinə cəlb olunub-olunmadığı barədə
verilmiş arayış;
Xarici bank və ya xarici bank holdinq şirkəti yerli törəmə bank təsis
etdiyi halda bu Təlimatın 2.3-cü bəndində göstərilmiş sənədlər;
lkin müraciətə baxılması üçün dövlət rüsumunun ödənildiyini təsdiq
edən bank sənədi.
Xarici bankın yerli filialının açılmasına dair ilkin müraciətə (bankın səla-
hiyyətli şəxsi tərəfindən imzalanmalıdır) aşağıdakı sənədlər əlavə olunmalıdır:
1. bankın nizamnaməsi və filialın yaradılması barədə səlahiyyətli ida-
rəetmə orqanının qərarının surəti;
2. bankın mühüm iştirak paylarına malik olan sahiblərinin payı göstəril-
məklə siyahısı;
3. əgər bank şirkətlər qrupuna daxildirsə, bu qrup haqqında məlumatlar, o
cümlədən qrupa daxil olan digər təşkilatlarda mühüm iştirak payına malik
şə
xslər, bu şəxslərin inzibatçıları haqqında məlumatlar (sərbəst formada ətraflı
və dürüst şəkildə tərtib olunmalı, fiziki və hüquqi şəxslərin adları ixtisarsız
yazılmalıdır);
4. bankın ən azı son üç maliyyə ili üçün auditor yoxlamasından keçmiş
maliyyə hesabatı (balans, mənfəət və zərər haqqında hesabat, nağd pulun
hərəkəri barədə hesabat) və auditor rəyi;
5. bankın səlahiyyətli idarəetmə orqanı tərəfindən təsdiq edilmiş filialın
ə
sasnaməsi. Əsasnamədə filialın adı, olduğu yer, fəaliyyəti ilə bağlı digər məlu-
matlarla yanaşı təsisçi bank tərəfindən filiala ayrılmış, kapitala bərabər tutul-
muş vəsaitin miqdarı, bank fəaliyyəti növləri, filialın idarəetmə strukturu və