Nasdaq, inc

Table Of Contents
Schedule II—Valuation and Qualifying Accounts
Three Years Ended December 31, 2015
(in millions)
 
 
 
 
Reserve for Bad Debts
2015
2014
2013
Balance at beginning of period
$
16 
$
9 
$
5 
Additions:
      Charges to income
3 
13 
5 
Deductions:
      Charges for which reserves were provided
(5)
(6)
(1)
Balance at end of period
$
14 
$
16 
$
9 
 
 
 
 
 
 
1
 

---

Table Of Contents
Exhibit Index
  
 
 
Exhibit 
    Number    
 
 
2.1
Purchase Agreement, dated as of April 1, 2013, among N asdaq , Inc. (f/k/a The NASDAQ OMX Group, Inc.), BGC
Partners, Inc., BGC Holdings, L.P., BGC Partners, L.P., and, solely for purposes of certain sections thereof, Cantor
Fitzgerald, L.P. (incorporated herein by reference to Exhibit 2.1 to the Quarterly Report on Form 10-Q for the quarter
ended June 30, 2013 filed on August 8, 2013).
3.1
Amended and Restated Certificate of Incorporation of Nasdaq (incorporated herein by reference to Exhibit 3.1 to the
Current Report on Form 8-K filed on January 28, 2014).
3.1.1
Certificate of Elimination of Nasdaq’s Series A Convertible Preferred Stock (incorporated herein by reference to Exhibit
3.1.1 to the Current Report on Form 8-K filed on January 28, 2014).
  3.1.2
Certificate of Amendment of Nasdaq’s Amended and Restated Certificate of Incorporation (incorporated herein by
reference to Exhibit 3.1 to the Current Report on Form 8-K filed on November 19, 2014).
3.1. 3
Certificate of Amendment of Nasdaq’s Amended and Restated Certificate of Incorporation (incorporated herein by
reference to Exhibit 3.1 to the Current Report on Form 8-K filed on September 8, 2015).
 
 
3.2
Nasdaq’s By-Laws (incorporated herein by reference to Exhibit 3.2 to the Current Report on Form 8-K filed on
September 8 , 201 5 ).
4.1
Form of Common Stock certificate (incorporated herein by reference to Exhibit 4.1 to the Quarterly   Report on Form 10-
Q for the quarter ended September 30, 2015 filed on November 4, 2015 ).
4.2
Stockholders’ Agreement, dated as of February 27, 2008, between Nasdaq, Inc. (f/k/a T he NASDAQ OMX Group, Inc.
) and Borse Dubai Limited (incorporated herein by reference to Exhibit 10.2 to the Current Report on Form 8-K filed on
March 3, 2008).
4.2.1
First Amendment to Stockholders’ Agreement, dated as of February 19, 2009, between Nasdaq, Inc. (f/k/a The
NASDAQ OMX Group, Inc. ) and Borse Dubai Limited (incorporated herein by reference to   Exhibit 4.10.1 to the
Annual Report on Form 10-K for the year ended December 31, 2008 filed on February 27, 2009).
4.3
Registration Rights Agreement, dated as of February 27, 2008, among Nasdaq, Inc. (f/k/a The NASDAQ OMX Group,
Inc. ) , Borse Dubai Limited and Borse Dubai Nasdaq Share Trust (incorporated herein by reference to Exhibit 10.3 to
the Current Report on Form 8-K filed on March 3, 2008).
4.3.1
First Amendment to Registration Rights Agreement, dated as of February 19, 2009, among Nasdaq, Inc. (f/k/a The
NASDAQ OMX Group, Inc.), Borse Dubai Limited and Borse Dubai Nasdaq Share Trust (incorporated herein by
reference to Exhibit 4.11.1 to the Annual Report on Form 10-K for the year ended December 31, 2008 filed on
February 27, 2009).
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

---

Table Of Contents
Exhibit 
    Number    
 
 
4.4
Indenture, dated as of January 15, 2010, between Nasdaq (f/k/a The NASDAQ OMX Group, Inc. )   and Wells Fargo
Bank, National Association, as Trustee (incorporated herein by reference to Exhibit 4.1 to the Current Report on Form 8-
K filed on January 19, 2010).
4.5
First Supplemental Indenture, dated as of January 15, 2010, among Nasdaq (f/k/a The NASDAQ OMX Group, Inc. )  
and Wells Fargo Bank, National Association, as Trustee (incorporated herein by reference to Exhibit 4.2 to the Current
Report on Form 8-K filed on January 19, 2010).
4.6
Second Supplemental Indenture, dated as of December 21, 2010, among Nasdaq (f/k/a The NASDAQ OMX Group, Inc.
)   and Wells Fargo Bank, National Association, as Trustee (incorporated herein by reference to Exhibit 4.1 to the
Current Report on Form 8-K filed on December 21, 2010).
4.7
Stockholders’ Agreement, dated as of December 16, 2010, between Nasdaq, Inc. (f/k/a The NASDAQ OMX Group, Inc.
) and Investor AB (incorporated herein by reference to Exhibit 4.12 to the Annual Report on Form 10-K for the year
ended December 31, 2010 filed on February 24, 2011).
4.8
Indenture, dated as of June 7, 2013, between Nasdaq, Inc. (f/k/a The NASDAQ OMX Group, Inc. ) and Wells Fargo
Bank, National Association, as Trustee (incorporated herein by reference to Exhibit 4.1 to the Current Report on Form 8-
K filed on June 10, 2013).
4.9
First Supplemental Indenture, dated as of June 7, 2013, among Nasdaq, Inc. (f/k/a The NASDAQ OMX Group, Inc. ) ,
Wells Fargo Bank, National Association, as Trustee, Deutsche Bank AG, London Branch, as paying agent, and Deutsche
Bank Luxembourg S.A., as registrar and transfer agent (incorporated herein by reference to Exhibit 4.2 to the Current
Report on Form 8-K filed on June 10, 2013).
4.10
Second Supplemental Indenture, dated as of May 29, 2014, among Nasdaq, Inc. (f/k/a The NASDAQ OMX Group, Inc. )
and Wells Fargo Bank, National Association, as Trustee (incorporated herein by reference to Exhibit 4.1 to the Current
Report on Form 8-K filed on May 30, 2014) .
4.11
Registration Rights Agreement, dated as of June 28, 2013, by and among Nasdaq, Inc. (f/k/a The NASDAQ OMX
Group, Inc. ) , BGC Partners, Inc., BGC Holdings, L.P. and BGC Partners, L.P. (incorporated herein by reference to
Exhibit 10.1 to the Current Report on Form 8-K filed on July 1, 2013).
10.1
Amended and Restated Board Compensation Policy, effective on October 17, 2013 (incorporated herein by reference to 
Exhibit 10.1 to the Annual Report on Form 10-K for the year ended December 31, 2013 filed on February 24, 2014).*
10.2
Nasdaq Executive Corporate Incentive Plan, effective as of January 1, 201 5 (incorporated herein by reference to Exhibit
10.1 to the Current Report on Form 8 - K   f iled on May   11 , 201 5). *
10.3
Form of Nasdaq Non-Qualified Stock Option Award Certificate (incorporated herein by reference to   Exhibit 10.3 to the
Annual Report on Form 10-K for the year ended December 31, 2010 filed on February 24, 2011).*
10.4
Form of Nasdaq Restricted Stock Unit Award Certificate (employees) (incorporated herein by reference to Exhibit 10.1
to the Quarterly Report on Form 10-Q for the quarter ended March  3 1 , 201 5 filed on May   6 , 201 6 ) .*
10.5
Form of Nasdaq Restricted Stock Unit Award Certificate (directors) (incorporated herein by reference to Exhibit 10.1 to
the Quarterly Report on Form 10-Q for the quarter ended June 30, 201 5 filed on August   6 , 201 5 ).*
10.6
Form of Nasdaq One-Year Performance Share Unit Agreement (incorporated herein by reference to   Exhibit 10. 2 to the
Quarterly Report on Form 10-Q for the quarter ended March 31, 201 5 filed on May 6 , 201 5 ).*
10.7
Form of Nasdaq Three-Year Performance Share Unit Agreement (incorporated herein by reference to   Exhibit 10. 3 to
the Quarterly Report on Form 10-Q for the quarter ended March 31, 201 5 filed on May 6 , 201 5 ).*
 
 

---