Ödəniş və Hesablaşma Sistemləri Komitəsi Beynəlxalq Qiymətli Kağızlar Komitələri Təşkilatının İdarə Heyəti
Yüklə 0,76 Mb. Pdf görüntüsü
|
- Bu səhifədəki naviqasiya:
- Mərhələ 6: Qiymətləndirmə hesabatının hazırlanması
- 5.0. MBİ-lər üçün prinsiplərin əsas mülahizəsi haqqında suallar
- Əsas mülahizə 2: MBİ-nin aydın, anlaşılan və bütün müvafiq qanun və qaydalara uyğun qayda, prosedur və müqavilələri olmalıdır.
- Əsas mülahizə 3: MBİ fəaliyyətinin hüquqi əsasını müvafiq səlahiyyətli orqanlara, iştirakçılara və
- Əsas mülahizə 4: MBİ-nin bütün müvafiq yurisdiksiyalarda tətbiq edilə bilən qayda, prosedur və
- Əsas mülahizə 5: Çoxsaylı yurisdiksiyalarda fəaliyyət göstərən MBİ digər yurisdiksiyalarda hər
- Prinsip 2: İdarəetmə Əsas mülahizə 1: MBİ-nin məqsədi özünün təhlükəsizlik və səmərəliliyinə yüksək prioritet
- Əsas mülahizə 2: MBİ məsuliyyət və hesabatlılığının aydın və birbaşa bölgüsünü təmin edən
18
müəyyən etməlidirlər. Qiymətləndirmələrin yerli səlahiyyətli orqanlar tərəfindən həyata keçirildiyi hallarda onlar özləri tədbirlər planı hazırlamalıdır. Qiymətləndir-mələrin kənar qiymətləndiricilər tərəfindən həyata keçirildiyi hallarda çox vaxt qiymətlən-diricilər tövsiyələr hazırlayır və onları müvafiq səlahiyyətli orqanlarla müzakirə edir. Hər bir halda hər tədbiri, yaxud tövsiyəni başlamaq üçün ən yaxşı mövqeləndirilmiş tərəf müəyyən edilməlidir. Narahatlıq amilinin ünvanlanmalı olduğu məntiqi dövr də təsbit edilməlidir. 4.18. Müvafiq hallarda qiymətləndiricilər narahatlıq amili olmayan istənilən boşluq, yaxud çatışmazlığın aradan qaldırılmasına xidmət edən tövsiyələr təmin edir. Bu tövsiyələrin icrası üçün xüsusi zaman kəsiyi ilə bağlı tələb yoxdur və səlahiyyətli orqanlar onları normal biznes prosesində aradan qaldırmaq yolunu seçə bilər. Mərhələ 6: Qiymətləndirmə hesabatının hazırlanması 4.19. Səlahiyyətli orqanların məsuliyyətlərə nəzərən qiymələndirilməsi üçün qiymətləndirmə hesabatının şablonu Əlavə C-də verilmişdir. Ölkənin MBİ-ləri və səlahiyyətli orqanlarının prinsip və məsuliyyətlərə nəzərən qiymətləndirilməsi üçün qiymətləndirmə hesabatının şablonu Əlavə D-də verilmişdir.
Əsas mülahizə 1: Hüquqi əsas bütün müvafiq yurisdiksiyalarda MBİ-nin fəaliyyətinin hər bir əhəmiyyətli aspekti üçün yüksək dərəcədə müəyyənlik təmin etməlidir. 1.1.1: MBİ-nin fəaliyyətinin yüksək dərəcədə hüquqi müəyyənlik tələb edən əhəmiyyətli aspektləri hansılardır (məs: maliyyə alətləri üzərində hüquq və maraqlar, hesablaşmaların başa çatdırılması, xalis mövqelərin müəyyən edilməsi, qarşılıqlı əlaqənin mümkünlüyü, qiymətli kağızların immobilizasiyası və elektronlaşdırılması, ödənişə qarşı çatdırma, ödənişə qarşı ödəmə, çatdırmaya qarşı ödəmə mexanizmləri, girov qaydaları (marja qaydaları daxil) və defolt prosedurları)? 1.1.2: MBİ-nin fəaliyyətlərinin hər əhəmiyyətli aspekti üçün müvafiq yurisdiksiyalar hansılardır? 1.1.3: MBİ-nin hüquqi əsasının (yəni hüquqi çərçivə və MBİ-nin qayda, prosedur və müqavilələri) bütün müvafiq yurisdiksiyalarda fəaliyyətinin bütün aspektləri üçün yüksək dərəcədə hüquqi müəyyənliyi necə təmin edilir? a) Xalis mövqeyin müəyyən edilməsi mexanizmi olan MBİ-nin hüquqi əsası bu mexanizmin həyata keçirilməsini necə dəstəkləyir? b) MBİ-də hesablaşmaların başa çatdırılması baş verdikdə MBİ-nin hüquqi əsası tranzaksiyaların, o cümlədən ödəniş qabiliyyəti olmayan iştirakçıların hesablaşmalarının başa çatdırılmasını necə tənzimləyir? Vəsaitlərin və ya qiymətli kağızların köçürülmə sistemləri kimi MBİ-ninistifadə etdiyi kənar hesablaşma mexanizmləri üçün hüquqi əsas bu sona çatdırılmanı dəstəkləyirmi? Əsas mülahizə 2: MBİ-nin aydın, anlaşılan və bütün müvafiq qanun və qaydalara uyğun qayda,
1.2.1: MBİ qayda, prosedur və müqavilələrinin aydın və anlaşılan olduğunu necə nümayiş etdirib? 1.2.2: MBİ qayda, prosedur və müqavilələrinin müvafiq qanunvericiliyə uyğunluğunu necə təmin edir (məs, hüquqi rəy və ya təhlillər vasitəsilə)? Hər hansı uyğunsuzluq halı müəyyən edilərək aradan 19
qaldırılıbmı? MBİ-nin qayda, prosedur və müqavilələri kənar səlahiyyətli orqanlar və ya təsisatlar tərəfindən yoxlanılırmı və ya qiymətləndirilirmi? 1.2.3: MBİ-nin qayda, prosedur və müqavilələri qüvvəyə minməzdən əvvəl təsdiq edilməlidirmi? Əgər belədirsə, kim tərəfindən və necə təsdiq edilir?
1.3.1: MBİ fəaliyyətinin hüquqi əsasını müvafiq səlahiyyətli orqanlara, iştirakçılara və lazım gələrsə, iştirakçıların müştərilərinə necə çatdırır?
1.4.1: MBİ öz əməliyyatlarına aid qayda, prosedur və müqavilələrinin əsas mülahizə 1-də (məs, hüquqi rəy və ya təhlil vasitəsilə) müəyyən edilmiş bütün müvafiq yurisdiksiyalarda tətbiq edilə bilinməsi ilə bağlı yüksək dərəcədə əminliyə necə nail olur? 1.4.2: MBİ qayda, prosedur və müqavilələrinin ləğv edilməyəcəyi, dəyişdirilməyəcəyi və ya təxirə salınmayacağı ilə bağlı yüksək dərəcədə əminliyə necə nail olur? MBİ-nin qayda, prosedur və müqavilələri əsasında onun tədbirlərinin ləğv ediləcəyi, dəyişdiriləcəyi və ya təxirə salınacağı halları ilə bağlı müddəalar varmı? Vardırsa, hansılardır? 1.4.3: Hər hansı müvafiq yurisdiksiyadakı məhkəmə MBİ-nin müvafiq tədbir və mexanizmlərinin bu qayda və prosedurlara uyğun olaraq tətbiq edilə bilinməyəcəyi haqqında qərar qəbul edibmi? Əsas mülahizə 5: Çoxsaylı yurisdiksiyalarda fəaliyyət göstərən MBİ digər yurisdiksiyalarda hər hansı mümkün qanunlar münaqişəsindən yaranan riskləri müəyyən etməli və azaltmalıdır. 1.5.1: MBİ çoxsaylı yurisdiksiyalarda fəaliyyət göstərərsə o, hər hansı mümkün qanunlar münaqişəsi məsələlərini necə müəyyənləşdirir və təhlil edir? MBİ-nin müvafiq yurisdiksiyalarda seçdiyi qanunun tətbiq edilə bilinməsi ilə bağlı qeyri-müəyyənlik olduğu halda o, mümkün qanunlar münaqişəsi məsələlərinin müstəqil qanuni təhlilini əldə edibmi? MBİ hansı mümkün qanunlar münaqişəsi məsələlərini müəyyənləşdirib və təhlil edib? MBİ hər hansı mümkün qanunlar münaqişəsi məsələlərini necə həll edib?
2.1.1: MBİ-nin məqsədi nədir və bu məqsəd nə dərəcədə aydın müəyyən edilib? Məqsədlərə çatmaq baxımından MBİ-nin fəaliyyəti necə qiymətləndirilir? 2.1.2: MBİ-nin məqsədi təhlükəsizlik və səmərəlilik üzrə yüksək prioritetliyi necə müəyyənləşdirir? MBİ-nin məqsədi maliyyə sabitliyini və digər müvafiq ictimai maraq kəsb edən məsələləri aydın şəkildə necə dəstəkləyir? Əsas mülahizə 2: MBİ məsuliyyət və hesabatlılığının aydın və birbaşa bölgüsünü təmin edən Yüklə 0,76 Mb. Dostları ilə paylaş:
|