The federal lawyer



Yüklə 2,04 Mb.
Pdf görüntüsü
tarix08.08.2018
ölçüsü2,04 Mb.
#61804


J

anuary


/F

ebruary


 2015 

 



THE FEDERAL LAWYER

 



 

23

H



on. Richard M. Neiter, U.S. bankruptcy judge 

for  the  Central  District  of  California,  was 

sworn  in  during  February  2006,  after  more 

than 40 years of private practice at Stutman, 

Treister  &  Glatt  Professional  Corp.  Judge 

Neiter’s  knowledge  and  experience  derived  from  decades 

of representing parties to large, complex bankruptcy cases 

serves him and the parties who appear before him well. He 

also brings to his courtroom the energy, intelligence, open-

mindedness,  compassion,  and  patience  that  marked  his 

long and successful career in private practice.

Judge  Neiter  grew  up  in  Los  Angeles  and  attended 

Hamilton  High  School,  the  University  of  California  at  Los 

Angeles,  and  the  University  of  Southern  California  Gould 

School of Law. Judge Neiter’s appointment as a bankruptcy 

judge  is  not  his  first  judicial  appointment:  in  his  senior 

year, he served as a chief justice of Hamilton High School’s 

Supreme Court.

The judge’s father, Harry, passed away when Richard was 

12. His father had run two grocery stores in partnership with 

Richard’s uncle. When Harry passed away, Richard’s mother, 

Ida, became actively involved in managing the markets. Judge 

Neiter worked his way through school at those markets.

Judge Neiter has always been a tenacious competitor. At 

Hamilton High School, he was a star sprinter. Now he spends 

time most weekends playing tennis. His older brother, Jerry 

Neiter,  a  retired  lawyer  who  practiced  for  decades  in  Los 

Angeles after graduating from the same law school a few years 

ahead  of  Richard,  says  that  when  they  both  worked  at  the 

family grocery stores, they were the two fastest cashiers, but 

to this day they do not agree on which of them was faster. This 

competitive streak was a valuable attribute in Judge Neiter’s 

career as a practicing attorney. 

At UCLA, Judge Neiter was an active member of the Pi 

Lambda Phi fraternity, where he became friends with Rafer 

Johnson, a track star in his own right. Judge Neiter received 

a Bachelor of Science degree with honors from UCLA in 1959 

and went directly to the law school at USC. He served as a 

member of the board of editors of the Southern California 

Law Review from 1960 to 1962, when he received his J.D. 

He later served on the board of trustees at the Law School 

Alumni Center. 

Judicial Profile

Hon. Richard M. Neiter

U.S. Bankruptcy Judge for the Central District 

of California

by Jeffrey C. Krause



Jeffrey Krause is a partner and co-head of the Business Restructuring and Reorganization Practice 

Group at Gibson, Dunn & Crutcher LLP. He spent almost 25 years of his practice working with 

Judge Neiter at Stutman, Treister & Glatt Professional Corp. and extends his appreciation to Theo-

dore B. Stolman and others at the firm for their assistance in providing information for this article.


24 

 



THE FEDERAL LAWYER

 



 

J

anuary



/F

ebruary


 2015

Judge Neiter has always been an active member of his 

community; he believes in giving back. He is a past president 

of Temple Judea, in Tarzana, Calif., and was the chairman of 

the San Fernando Valley Community Relations Committee. 

In the 1970s, he was a co-founder of Achieving Personally 

Planned  Learning  Experiences.  APPLE  was  designed  to 

provide alternative learning experiences for students in Los 

Angeles  by  bringing  together  members  of  the  community 

and involving parents in the educational process.

The  other  co-founders  of  APPLE  included  Judge 

Neiter’s wife of 53 years, Lois. Lois and Judge Neiter met 

when they were students at UCLA. Both share an interest 

in contemporary art and love to travel; therefore, much of 

their  travel  revolves  around  their  passion  for  art.  Judge 

Neiter’s  extensive  knowledge 

of  contemporary  art  is  just 

one more manifestation of his 

broad intellectual curiosity.

Judge 


Neiter 

is 


the 

father  of  two  adult  children, 

Mark  and  Deborah:  both 

live  in  Los  Angeles.  He  has 

five  grandsons  ranging  in 

ages  from  2  to  8  years  old. 

He  is  a  devoted  father  and 

grandfather,  spending  time 

with  his  grandsons  almost 

every week. 

Judge 

Neiter 


joined 

Stutman,  Treister  &  Glatt 

directly  out  of  law  school. 

At  the  time,  it  was  the  pre-

eminent  bankruptcy  boutique 

in California and was regarded 

as the “go to” firm to represent 

debtors  in  bankruptcy  cases 

and  out-of-court  restructuring  transactions.  During  Judge 

Neiter’s  tenure  of  more  than  four  decades  at  Stutman, 

Treister & Glatt, Congress enacted the Bankruptcy Reform 

Act of 1978. Judge Neiter represented debtors and trustees 

in  complex  Chapter  X  and  Chapter  XI

 

cases  under  the 



former  Bankruptcy  Act,  as  well  as  debtors  in  Chapter  11 

cases under the “new” Bankruptcy Code.

Judge  Neiter  was  a  mainstay  of  Stutman,  Treister  & 

Glatt  from  1962  until  he  took  the  bench  in  2006.  During 

that time he was appreciated and respected by his partners 

for his tremendous work ethic, his creative problem-solving 

skills, and his efforts to mentor younger lawyers within the 

firm. He is incredibly loyal. Not only did he stay at a single 

firm for more than 40 years, for most of that time he teamed 

with  a  single  administrative  assistant,  Joanne  Metcalf. 

Judge Neiter repeatedly used his consensus-building skills, 

which  he  brought  to  the  representation  of  his  clients  and 

now brings to his efforts as a settlement judge, to build and 

maintain  the  firm  at  which  he  spent  his  entire  career  in 

private practice. 

Judge  Neiter  represented  all  types  of  parties  in 

restructuring  matters,  but  he  was  best  known  for 

representing  debtors  and  trustees.  He  represented  the 

Chapter  11  debtors  in  Sambo’s Restaurants Inc.  and 

Wilson Foods Corp., the  fifth  largest  meat  packer  in  the 

United  States.  He  represented  the  Chapter  X  trustees 

in  Pacific Homes,  the  Chapter  XI  trustee  in  the  San 

Francisco  case  of  Pacific Far East Line Inc.,  and  the 

federal  receiver  in  the  racketeering  action  involving  the 

Bicycle Club in Gardena. He also served as a counsel in a 

liquidation  under  the  Securities  Investor  Protection  Act 

and for the creditors committee in the Chapter 11 case of 



Consolidated Freightways Corp. in the bankruptcy court 

in San Bernardino.

The unique combination of skills and innate consensus-

building  ability  that  Judge  Neiter  developed  as  a  lawyer 

may be best illustrated by his central role in the successful 

restructuring  of  Pacific  Homes  under  Chapter  X  of  the 

former  Bankruptcy  Act.  Pacific  Homes  operated  multiple 

facilities to care for the elderly. Most of the residents at its 

facilities  were  members  of  the  United  Methodist  Church, 

and  many  of  them  had  purchased  contracts  which  they 

prepaid in full, in exchange for Pacific Homes’ commitment 

to care for them for the remainder of their lives. As people 

lived longer and medical expenses increased, the amounts 

paid for these contracts proved to be grossly insufficient to 

provide lifetime care, and Pacific Homes faced the inability 

to continue operating its facilities and caring for its elderly 

residents.

  On  my  first  day  as  a  summer  associate  at  Stutman, 

Treister  &  Glatt,  Judge  Neiter  brought  me  to  a  global 

settlement  meeting  among  the  class  action  plaintiffs’ 

lawyers,  who  represented  residents  who  had  relied 

on  these  contracts;  the  trustee  for  Pacific  Homes;  and 

representatives  of  the  United  Methodist  Church,  which 

had encouraged its members to buy these contracts. The 

Church  contended  that  it  was  unaffiliated  with  Pacific 

Homes, was not responsible for its parishioners’ decisions 

to buy the lifetime contracts, and could not be sued at all, 

much less held liable for the obligations of Pacific Homes. 

Special  counsel  for  the  trustee  and  class  counsel  for 

plaintiffs’  lawyers  contended  that  the  residents  who  had 

purchased the lifetime contracts had been misled by their 

Church. At times the meeting became heated; the stakes 

were extremely high. Absent a creative solution, Pacific 

Homes  would  have  been  forced  to  close  its  facilities, 

leaving  1,800  elderly  residents  without  a  place  to  live. 

Many  of  these  residents  had  spent  their  life  savings  on 

their contracts with Pacific Homes. 

The  successful  negotiation  of  a  complex  multiparty 

settlement of the class action lawsuits and the Chapter X  

reorganization case was the result of the ingenuity, hard 

work,  and  constructive  efforts  of  many  professionals, 

but  none  of  them  were  more  important  to  the  ultimate 

success of the Pacific Homes case than Judge Neiter and 

the  trustee.  Their  skill  in  building  a  consensus  among 

parties  who  were  angry  and  did  not  trust  one  another 

foreshadowed  Judge Neiter’s  success  as  a  mediator  and 

a  jurist.  Bankruptcy  Judge  James  E.  Moriarty,  before 

whom  the  Pacific  Homes  Chapter  X    case  was  pending, 

Judge Neiter has always 

been an active member 

of his community; he 

believes in giving back. 

He is a past president of 

Temple Judea, in Tarzana, 

Calif., and was the chair-

man of the San Fernando 

Valley Community Rela-

tions Committee. In the 

1970s, he was a 

co-founder of Achieving 

Personally Planned 

Learning Experiences. 




J

anuary


/F

ebruary


 2015 

 



THE FEDERAL LAWYER

 



 

25

described the case and the successful consensus building, 



of which Judge Neiter was one of the principal architects, 

as follows:

To say that this was an unusual case was putting it 

mildly. During the almost twenty years the writer has 

served the Bankruptcy Court, he has handled many 

large and complex cases, cases involving many times 

the  assets  and  liabilities  involved  in  this  case;  but 

how does one place a dollar value on the well-being 

and even the lives of 1,800 elderly persons?

This Court may be old-fashioned, but it believes that 

there  is  more  to  life  in  general  than  a  mere  dollar 

sign. In our modern commercial world, many persons 

seem to have lost sight of the well-being of our fel-

low man.


In this case the Trustee, his counsel, and counsel for 

the residents’ committee took a hopelessly insolvent 

operation and by hard work and skill in a very novel 

situation and over persistent and aggressive opposi-

tion  converted  it  into  a  solvent,  on-going  operation 

that should . . . be able to continue to provide these 

much needed services for the community.

1

In  describing  Judge  Neiter’s  contribution  to  this 



successful resolution, Judge Moriarty wrote as follows:

Since  its  inception  over  thirty  five  years  ago,  the 

Stutman  firm  has  specialized  in  Bankruptcy  mat-

ters,  insolvency,  Debtors’  and  Creditors’  rights  and 

corporate  reorganization.  In  the  legal  community 

of Los Angeles and the state of California, this firm 

is considered to be one of the best. Their service in 

this  most  unique  case  was  certainly  of  the  highest 

level. . . .

Special  Counsel  was  consulted  and  was  involved  in 

many  administrative  problems  due  to  the  unusual 

problems  and  difficulties  the  Debtors’  operation 

presented.  However,  the  greatest  contribution  of 

Special  Counsel  was  the  formulation  of  the  plan  of 

corporate reorganization which was finally approved 

by the Court. . . .

[T]he  expertise  of  Special  Counsel  was  clearly  evi-

dent in the plan that was developed to resolve many 

unusual  problems  normally  not  encountered  in  a 

general Chapter X proceeding.

2

In  many  ways,  Pacific Homes  is  an  illustration  of  the 



skill set that Judge Neiter developed over his many years of 

practice and has brought to the bankruptcy court and to his 

work as a settlement judge. It involved unusual legal issues 

not  previously  encountered  and  required  tremendous 

creativity. It required Judge Neiter and others to formulate 

solutions that addressed the competing priorities of multiple 

different parties. It required someone to build a consensus 

among parties who did not trust one another and who had 

tremendous financial and nonfinancial stakes in the ultimate 

outcome.  Judge  Neiter  listened  carefully  to  the  concerns 

of all the parties. That willingness and ability to hear and 

understand each party and to clearly communicate to each 

party that its concerns have been heard are some of Judge 

Neiter’s greatest strengths as a judge.

For  me  personally,  the  Pacific  Homes  matter  also 

demonstrated another side of Judge Neiter. I was a summer 

clerk  at  that  first  meeting.  Judge  Neiter  explained  to  me, 

then  a  neophyte  in  bankruptcy  and  complex  multiparty 

litigation, the various dynamics in a room filled with multiple 

adverse parties. He took the time to answer my questions 

and clearly enjoyed teaching me.

Judge  Neiter  exercises  these  same  mentoring  skills 

with  his  law  clerks  and  externs.  Lovee  Sarenas  has  been 

his senior law clerk since he was first appointed. Other law 

clerks and externs rotate through Judge Neiter’s chambers. 

He  expects  the  highest  quality  work  product  from  his 

externs  and  law  clerks  and  provides  them  with  extensive 

constructive  criticism,  working  through  with  them  the 

detailed legal memoranda and tentative rulings that he uses 

in deciding his cases. He listens carefully to the arguments 

of  his  externs  and  law  clerks  and  encourages  an  open 

discussion  of  the  issues  presented.  Sarenas  describes  the 

debates  that  often  takes  place  in  the  judge’s  chambers  as 

“mini  moot  courts,”  at  which  the  externs  and  law  clerks 

defend  their  legal  analyses,  learning  valuable  advocacy 

skills in the process. Judge Neiter enjoys working with these 

law students and young lawyers. 

Judge  Neiter  has  far  more  experience  than  the  vast 

majority  of  counsel  and  parties  that  appear  before  him. 

Many  professionals  with  comparable  experience  become 

impatient  and  inclined  to  form  quick  judgments  without 

listening  to  the  opinions  of  others.  Judge  Neiter  carefully 

listens  to  parties  and  counsel.  It  is  necessary,  but  not 

sufficient, to give each party a full and fair hearing. Judge 

Neiter seeks to ensure that each person appearing before 

him believes that he or she has received a fair hearing and 

understands  the  process,  even  if  Judge  Neiter  ultimately 

rules against the person.

One  of  the  biggest  differences  between  Judge  Neiter’s 

practice  of  law  representing  sophisticated  parties  to 

complex  business  transactions  and  the  cases  that  are 

presented to him as a judge is the predominance of cases 

in  which  individual  debtors  appear  in  propria  persona  or 

with counsel who have very limited bankruptcy experience. 

Judge  Neiter  gives  each  of  the  parties  and  the  counsel 

who appear before him respect and treats them with equal 

personal  dignity,  whether  they  are  a  pro  per  debtor  or  a 

senior  bankruptcy  specialist.  He  spends  the  extra  time  to 

explain  to  them  why  they  are  before  him  and  why  he  is 

making the rulings that he does.

Judge  Neiter  is  also  a  skilled  mediator,  in  great  part 

because  of  his  willingness  to  listen  patiently  to  both  the 

legal arguments presented and the parties’ goals. He served 

as a mediator on the bankruptcy court’s panel of volunteer 




26 

 



THE FEDERAL LAWYER

 



 

J

anuary



/F

ebruary


 2015

mediators for more than 10 years. He was a member of that 

panel from the time it was formed until he was sworn in as a 

judge. As a member of the panel, he volunteered to conduct 

a number of mediations each year without compensation. As 

a bankruptcy judge, he serves as a settlement judge for other 

judges in the Central District. 

Jim Stang, one of the founders of Pachulski, Stang, Ziehl & 

Jones, represented a party to a matter in which Judge Neiter 

served as settlement judge. Stang said that Judge Neiter was 

well prepared and incredibly patient. He is always prepared. 

He  often  counseled  younger  lawyers  at  Stutman,  Treister  & 

Glatt that it was critical that they be the most prepared lawyer 

in the courtroom in every case they handled. They could not 

always have the most sympathetic client, the winning case law, 

or the strongest evidence, but they could always be the most 

prepared advocate. 

Judge Neiter’s preparation is the result of his work ethic. 

When he was a senior partner at Stutman, Treister & Glatt, he 

was usually the first attorney in the office. I remember thinking 

how hard I was working as I encountered him in the parking 

garage of our offices before 6 a.m. as we both arrived—only to 

learn that earlier that morning he had already inspected the 

office building at the center of a case he was litigating. 

Judge  Neiter  brings  that  same  work  ethic  and  thorough 

preparation to his job as a bankruptcy judge. Virtually every 

matter on his calendar is the subject of a bench memorandum 

and a tentative ruling prepared by one or more of his externs 

and one of his law clerks. He works with them in preparing, 

reviewing, and critiquing these memoranda and rulings.  

Stang  commented  that  Judge  Neiter  was  well  prepared 

when  he  served  as  a  settlement  judge  and  was  a  very  quick 

study,  because  of  his  many  years  of  experience  and  strong 

intellect.  Judge  Neiter  quickly  understood  the  nuances  of 

the  case,  but  Stang  was  more  impressed  by  Judge  Neiter’s 

willingness to listen patiently to each party’s full presentation. 

In  the  end,  this  enabled  the  parties  to  feel  heard  and  to 

understand their adversaries’ positions and goals.

Judge  Neiter  brings  these  skills  to  his  job  as  a  decision-

maker,  as  well.  The  bankruptcy  process  often  involves 

contested  motions  to  obtain  bankruptcy  court  approval  to 

engage  in  particular  transactions  or  litigation.  Judge  Neiter 

can and will recommend to parties solutions that litigants may 

not have considered as alternative solutions to the contested 

motions presented to him. Through his ability to listen to the 

priorities of the parties and apply his decades of experience and 

creative  problem-solving  skills,  Judge  Neiter  can  sometimes 

recommend to the parties a resolution that does not require the 

winner/loser dichotomy that so often results from knock-down, 

drag-out litigation. David Neale, a founding member of Levene, 

Neale,  Bender,  Rankin  &  Brill  L.L.P.,  commented  on  Judge 

Neiter’s  ability  to  apply  his  years  of  experience  to  formulate 

pragmatic suggestions that often enable the parties to resolve 

their disputes after an initial hearing. Neale described Judge 

Neiter as “an activist judge,” in the sense that he can provide 

the parties with creative ideas and concrete insights that often 

provide a catalyst for consensual resolutions. 

That said, Judge Neiter does not hesitate to render a prompt 

decision.  He  recognizes  that  making  clear,  prompt  decisions 

on  individual  matters  presented  to  him  minimizes  wasted 

time  and  effort  by  the  parties  and  their  counsel.  Neale  and 

his adversary both had sufficient confidence in Judge Neiter’s 

skills and preparation that they stipulated to have him conduct 

a jury trial. The trial was ultimately canceled when the parties, 

with  the  assistance  of  Judge  Neiter,  reached  a  negotiated 

settlement.  Neale  said  that  Judge  Neiter’s  greatest  strengths 

include his intelligence and his extensive experience, because 

these two factors combined enable him to understand both the 

technical legal issues presented and the practical implications 

of his decisions.

Judge Neiter brings to the bench (and to his other endeavors 

in life) a strong work ethic, thorough preparation, intellect, and 

an unusual combination of patience and decisiveness. Perhaps 

more  important  than  any  of  these  individual  traits  is  Judge 

Neiter’s inherent respect for each individual who walks into his 

courtroom. Like his peers, he strives to reach a fair decision 

in each case presented to him. Judge Neiter’s respect for the 

participants and the process drives him to go a step further to 

make sure that the parties understand that they have received 

a fair day in court. 



Endnotes

1

In re Pacific Homes, 20 B.R. 729, 737 (Bankr. C.D. Cal. 

1982).

2

Id. at 742-43.



www.fedbar.org

Friend Us. Follow Us. Join Us.



Yüklə 2,04 Mb.

Dostları ilə paylaş:




Verilənlər bazası müəlliflik hüququ ilə müdafiə olunur ©genderi.org 2024
rəhbərliyinə müraciət

    Ana səhifə