Document Upload

---

 

DOCUMENT UPLOADS 

 

 

Updated: 10/2/2015 

Copyright © State Regulatory Registry LLC 

         

 

 

NMLS includes functionality that allows a company to upload documentation required for 

Company (MU1) and Branch (MU3) applications as required by your state regulator.  

To ensure that you are uploading the correct document types, see the 

Document Upload 

Descriptions and Examples

. 

 

NOTE: Images in this document reflect the MU1 Document Upload process.  While the 

instructions are accurate for uploading a document for both MU1 and MU3 filings, the screens 

may differ slightly.   

 

How to Upload a Document 

1.  Log into your NMLS company account and click the Filing tab. 

2.  Click Company (MU1) or Branch (MU3) link on the submenu. 

3.  Click the Create New Filing button (see Figure 1). 

NOTE: If you already have a pending filing created, select the Edit 

 icon to continue 

with the pending filing. 

 

Figure 1: Create New Filing 

4.  Click the Document Uploads link on the left navigation panel. 

5.  Click the Add button (see Figure 2). 

---

    Updated: 10/2/2015 

Copyright © State Regulatory Registry LLC 

        Page 2 of 4 

NOTE: For documents pertaining to an MU1: 



  To update a document that has already been uploaded in NMLS, click the 

Amend button next to the desired document. 



  To delete a document that has been uploaded in NMLS, click the Delete button 

next to the document. 

 

Figure 2: Add a Document

 

6.  Select the Document Type from the Document Type drop-down menu. 

NOTE:  



  See the 

Document Upload Descriptions and Examples

 for more information on 

the documents available for upload. 



  If the selected document type is a state-specific document, different versions of 

the document may be uploaded for each of the states in which the company or 

branch is seeking licensure. Select the State from the State drop-down menu.  



  Advance Change Notice documents are considered proposed documents to 

supplement a change requiring advance notice to a state agency. Final 

documents must be re-submitted as of the effective date as another Document 

Type. 



  Comments are optional. 

7.  Click the 

Browse…

 button and select the appropriate file for the document. 

8.  Click the Add button (see Figure 3). 

 

---

    Updated: 10/2/2015 

Copyright © State Regulatory Registry LLC 

        Page 3 of 4 

 

Figure 3: Uploading a Document

 

9.  Review/complete the remainder of your filing. 

10. Click the Attest and Submit link on the left navigation panel. 

11. If all completeness checks pass, select the verification checkbox. 

NOTE: If completeness check errors exist, select the hyperlink for the section that 

requires attention and make the correction. Return to the Attest and Submit section to 

submit the filing.  

12. Click the Attest and Submit button (see Figure 3). 

 

Figure 4: Attest and Submit

 

---

    Updated: 10/2/2015 

Copyright © State Regulatory Registry LLC 

        Page 4 of 4 

When uploading a document in NMLS: 



  Only upload documents that are applicable to the type of documents you selected from 

the Document Type drop down (If you select to upload a Business Plan, the only 

document type provided should be a specific business plan for your company.) 



  If you have multiple documents for one document type, they should be combined into 

one PDF and uploaded as one document 



  The File name of the document should indicate the type of document being uploaded. 

(Ex. When uploading a business plan, the file name should reference “business plan as 

of mm/dd/yy” or “Articles of Incorporation” when uploading your art

icles of incorporation.) 

See the 

Document Upload Descriptions and Examples

 for more information. 



  Provide comments if you need to explain anything about the documents being provided. 

NOTE: NMLS does not currently provide the ability to upload all documents a state 

agency may require. You should not upload documentation into NMLS that is not 

available for selection. You may still need to provide documentation outside NMLS as 

indicated on the applicable 

State Checklist found on the NMLS Resource Center

. 

 

Deletion of Uploaded Documentation 

NMLS will store all documents that have been uploaded on your record. If you need to delete a 

document for any reason, you can do so; however the system will still store your previously 

uploaded filings historically.  

 

If a state is not satisfied with the documentation that was provided, they may request you to 

provide new documentation. 

 

For additional information on what documentation should be submitted through NMLS, consult 

your state specific checklist or state regulator. For help on system navigation, contact the NMLS 

Call Center at 1-855-NMLS-123 (1-855-665-7123).