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HORIZON 2020 – WORK PROGRAMME 2018-2020 

General Annexes

 

 

Part 19 - Page 18 of 37 

 

Funding  rate:  The  EU  contribution  will  be  governed  by  the  Rules  for  Participation,  unless 

otherwise specified in the relevant call conditions. 

The eligible costs of coordination and networking activities may not exceed 50% of the total 

estimated  eligible  costs  set  up  in  the  budget  of  the  action  at  the  signature  of  the  grant 

agreement.  

Indirect  eligible  costs  are  calculated  as  a  flat  rate  of  25%  of  direct  eligible  costs,  excluding 

direct eligible costs for subcontracting (e.g. the price of the PPI procurement).and the costs of 

resources  made  available  by  third  parties  (e.g.  test  equipment)  which  are  not  used  on  the 

premises of the beneficiary.  

Prizes 

Description:  Prizes are financial contributions given as rewards following the publication of 

a contest. A ‘recognition prize’ is used to recognise past achievements and outstanding work 

after  it  has  been  performed,  whereas  an  ‘inducement  prize’  is  used  to  spur  investment  in  a 

given direction, by specifying a target prior to the performance of the work. 

The Rules of Contest lay down the conditions for participation, the award criteria, the amount 

of the prize and the arrangements for the payment of the prize to the winners after their award.  

Model Rules of Contest for prizes are published on the Participant Portal

26

. 

Prize amounts: The amount of the prize is specified in the contest. It is not linked to the costs 

incurred by the winner. 

 

***

 

 

Note: 

1. Where duly justified the above types of actions may be implemented in the context of a framework 

partnership agreement (FPA). An FPA establishes  a long-term cooperation mechanism between the 

Commission/Agency  and  the  beneficiaries  of  grants  (‘partners’).  The  FPA  specifies  the  common 

objectives, the procedure for awarding specific grants, rights and obligations of each party under the 

specific agreements. The specific grant agreements (SGA) awarded in the context of an FPA may in 

principle correspond to any of the above types of action. The Work Programme will specify the type of 

action required for a given FPA, and the relevant conditions. 

2. The Horizon 2020 risk finance instruments (‘financial instruments’) are described in Section 6 of 

the Work Programme. 

 

 

                                                           

26

  http://ec.europa.eu/research/participants/data/ref/h2020/prizes_manual/h2020-prizes-roc_en.pdf 

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HORIZON 2020 – WORK PROGRAMME 2018-2020 

General Annexes

 

 

Part 19 - Page 19 of 37 

 

E.

 

Specific 

requirements 

for 

innovation 

procurement 

(PCP/PPI) supported by Horizon 2020 grants 

 

This  annex  applies  to  PCPs  and  PPIs  for  which  the  tender  preparation  and/or  the  call  for 

tender implementation is supported by Horizon 2020. It  applies to PCP/PPI actions (General 

Annex D) and other types of actions with PCP/PPI subcontracting activities. 

(i) Specific requirements for Pre-Commercial Procurement (PCP) 

The  following  requirements  apply  to  ensure  that  the  definition  and  requirements  for  PCP  in 

the Horizon2020 Rules for Participation Regulation No 1290/2012 and the conditions for the 

R&D  services  exemption  of  the  EU  public  procurement  directives

27

  are  respected,  that  the 

sharing of  IPR rights  in  PCP takes  place according to  market  conditions and  that the Treaty 

principles

28

 and competition rules

29

 are fully respected in the PCP process: 

Definitions  



 

PCPs must comply with the Horizon 2020 definitions:  

'Pre-commercial  procurement'  means  procurement  of  R&D  services  involving  risk-

benefit  sharing  under  market  conditions,  and  competitive  development  in  phases,  where 

there  is  a  clear  separation  between  the  procurement  of  the  R&D  services  procured  from 

the deployment of commercial volumes of end-products

30

.  

'Risk-benefit  sharing  under  market  conditions'  refers  to  the  approach  in  PCP  where 

procurers  share  with  suppliers  at  market  price  the  benefits  and  risks  related  to  the  IPRs 

resulting  from  the  R&D.  'Competitive  development  in  phases'  refers  to  the  competitive 

approach  used  in  PCP  by  procurers  to  buy  the  R&D  from  several  competing  R&D 

providers  in  parallel,  to  compare  and  identify  the  best  value  for  money  solutions  on  the 

market  to  address  the  PCP  challenge.  To  reduce  the  investment  risk  for  the  procurer, 

reward the most competitive solutions and facilitate the participation of smaller innovative 

companies,  the  R&D  is  also  split  in  phases  (solution  design,  prototyping,  original 

development and validation / testing of the first products), with the number of competing 

R&D  providers  being  reduced  after  each  phase  subsequent  to  intermediate  evaluations. 

'Separation  from  the  deployment  of  commercial  volumes  of  end-products'  refers  to  the 

complementarity of PCP, which focuses on the R&D phase before commercialisation, and 

PPI,  which  does  not  focus  on  R&D  but  on  the  commercialisation/diffusion  of  solutions. 

Procurers can but are not obliged to procure at market price R&D results from a PCP.  

Eligible activities: 

                                                           

27

   Article 16f of Directive 2004/18/EC, Article. 24e of Directive 2004/17/EC (and the EU legislation replacing 

those,  i.e.Article  14  of  Directive  2014/24/EU  and  Article  32  of  Directive  2014/25/EU),  Article  13(f)(j)  of 

Directive 2009/81/EC. 

28

   In particular the fundamental Treaty principles on the free movement of goods and workers, the freedom to 

provide services, the  freedom of establishment and the free  movement of capital, as  well as the principles 

deriving there from, such as the principles of non-discrimination, transparency and equal treatment 

29

    See in particular Article 2.3 of the 2014 R&D&I State aid framework  

30

   See  Horizon  2020  Rules  for  Participation  Regulation  No  1290/2013  and  PCP  Communication 

COM/2007/799 and associated SEC(1668)2007. 

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