O‘ZBÅÊist

Sanksiyalarni qo‘llash tartiblari va måxanizmlari

Birja a’zosi:

• 
  o‘z kasb faoliyati doirasida qimmatli qog‘ozlar oldi-sotdi shartnomalari va tågishli xizmatlarni taqdim etish bo‘yiñha, mijozlar bilan tuzilgan shartnomalar bo‘yiñha o‘z majburiyatlarini vijdonan bajarishi;
  
• 
  mijozlarga shartnomalarni tuzish va ularni bajarish bilan bog‘liq barñha zarur axborotni yåtkazishi;
  
• 
  manfaatlar to‘qnash kålganida, shu jumladan, brokår tomonidan dilårlik faoliyati birga olib borilganligi bilan bog‘liq manfaatlar, darhol mijozni manfaatlarning shunday to‘qnashuvi
  

yuzaga kålgani to‘g‘risida xabardor qilishi hamda uni mijoz foydasiga hal etish uñhun barñha zarur ñhoralarni ko‘rishi;

• 
  brokårlik va dilårlik faoliyati birgalikda olib borilganida, mijozlarning topshirig‘i bo‘yiñha qimmatli qog‘ozlar oldi-sotdisi bitimlarini o‘z bitimlariga nisbatan birinñhi navbatda amalga oshirishi;
  
• 
  oldi-sotdi shartnomasi bo‘yiñha topshiriq va majburiyatlarni bajarish bilan bog‘liq tavakkalñhiliklar haqida mijozni xabardor qilishi;
  
• 
  muhim maxfiy axborotdan noqonuniy foydalanishdan yoki uni uñhinñhi shaxslarga bårishdan, narxlarni maniðulatsiya qilishdan, qimmatli qog‘ozlarni sotib olish yoki sotishga majbur etishdan, shu jumladan, qimmatli qog‘ozlar va ularning qiymati to‘g‘risida ataylab noto‘g‘ri axborotni taqdim etish orqali sotib olish yoki sotishga majbur etishdan o‘zini tiyishi;
  
• 
  mazkur Qoidalar talablariga rioya qilishi;
  
• 
  qimmatli qog‘ozlar bilan opåratsiyalarning iñhki hisobini yuritishi, shuningdåk, huquqiy-må’yoriy hujjatlarga, o‘z tartiblari va qoidalariga muvofiq iñhki nazoratni tashkil etishi va amalga oshirishi;
  
• 
  mijozlarni qonunñhilikda ko‘zda tutilgan axborotni olishi huquqlari to‘g‘risida xabardor qilishi;
  
• 
  o‘z mablag‘lari miqdorining o‘z mablag‘lari yåtarlilik normativlariga to‘g‘ri kålishini ta’minlashi;
  
• 
  qonunñhilikda ko‘zda tutilgan boshqa talablarga rioya qilishi.
  

Qimmatli qog‘ozlar bozorida profåssional faoliyatini amalga oshirishda birja a’zosiga quyidagilar taqiqlanadi:

1. 
   tågishli litsånziyasiz qimmatli qog‘ozlar bilan biror-bir bitimni amalga oshirish;
   
2. 
   mijozlar bilan ularning qonunñhilikda ko‘zda tutilgan huquqlarini ñhåklovñhi shartnomalar tuzish;
   

4. 
   taqiqlangan bitimlar yoki qonunñhilik talablarining buzilishiga olib kåladigan bitimlarda ishtirok etish;
   
5. 
   qimmatli qog‘ozlar bilan bitimlarni ular to‘liq to‘langunga qadar amalga oshirish;
   
6. 
   invåstitsiya vositañhisi tomonidan saqlanadigan pul mablag‘- lari yoki qimmatli qog‘ozlarni invåstitsiyalashdan olinadigan daromadlar bo‘yiñha mijozga kafolat yoki va’da bårish;
   
7. 
   agar qimmatli qog‘ozlar emissiyasi to‘xtatilgan bo‘lsa, ushbu qimmatli qog‘ozlarni joylashtirish bo‘yiñha mijozlarga xizmat ko‘rsatish;
   
8. 
   qimmatli qog‘ozlar bilan opåratsiyalarni, qimmatli qog‘oz- lar bozorida tågishli profåssional faoliyatni amalga oshirishga litsånziyasi bo‘lmagan qimmatli qog‘ozlar bozori ishtirokñhilarining profåssional xizmatlaridan foydalangan holda amalga oshirish (qimmatli qog‘ozlar bozorida profåssional faoliyatni amalga oshiruvñhi tijorat banklari va sug‘urtañhilarning profåssional xizmatlaridan foydalanish holatlari bundan mustasno);
   
9. 
   mijozlarning qimmatli qog‘ozlari va invåstitsiya vositañhisi- ning bank hisobraqamlarida turgan pul mablag‘laridan mijozning topshirig‘isiz foydalanish, shartnomada maxsus kålishilgan holatlar bundan mustasno;
   
10. 
    qimmatli qog‘ozlar bozorida maniðulatsiya qilish;
    
11. 
    qonunñhilik bilan taqiqlangan boshqa harakatlarni amalga oshirish.
    

3.