Nasdaq Daily List File Format and Specifications Introduction

6 

 

 

Data Field

 

 

 

Description

 

 

 

Field

 

 

 

 

   

 

 

 

 

   

   

Size/Attribute

 

 

 

   

     

 

   

 

 

Issue Type

 

 

The type of issue: common, preferred, etc.

 

 

Varchar (1)

 

 

 

   

   

Allowed values:

 

   

 

 

   

   

  A - American Depositary Shares

 

   

 

 

   

   



 

B - Bond

 

   

 

 

   

   



 

C - Common Stock

 

   

 

 

   

   



 

F - Depository Receipt

 

   

 

 

   

   



 

I - 144A

 

   

 

 

   

   



 

L - Limited Partnership

 

   

 

 

   

   



 

N - Notes

 

   

 

 

   

   



 

O - Ordinary Shares

 

   

 

 

   

   



 

P - Preferred Stock

 

   

 

 

   

   



 

Q - Other Securities

 

   

 

 

   

   



 

R - Right

 

   

 

 

   

   

  S - Shares of Beneficial Interest

 

   

 

 

   

   



 

T - Convertible Debenture

 

   

 

 

   

   



 

U - Unit

 

   

 

 

   

   



 

V - Units/Benif Int

 

   

 

 

   

   



 

W - Warrant

 

   

 

 

 

   

   

 

 

Issue Sub-Type

 

 

Allowed Values:

 

 

Varchar (2)

 

 

 

   

   

  A - Preferred Trust Securities

 

   

 

 

   

   



 

B - Index-Based Derivative

 

   

 

 

   

   



 

C - Common Shares

 

   

 

 

   

   

  CB - Commodity Based Trust Shares

 

   

 

 

   

   

  CF - Commodity Futures Trust Shares

 

   

 

 

   

   

  CL - Commodity-Linked Securities

 

   

 

 

   

   

  CM - Commodity Index Trust Shares

 

   

 

 

   

   

  CT - Currency Trust Shares

 

   

 

 

   

   

  CU - Commodity-Currency-Linked

 

   

 

 

   

     

Securities

 

   

 

 

   

   

  CW - Currency Warrants

 

   

 

 

   

   

  D - Global Depositary Shares

 

   

 

 

   

   

  E - ETF-Portfolio Depositary Receipt

 

   

 

 

   

   

  EG - Equity Gold Shares

 

   

 

 

   

   

  EI - ETN-Equity Index-Linked Securities 

  EM - NextShares

 

   

 

 

   

   

  EN – Exchange-Traded Notes

 

   

 

 

   

   

  FI - ETN-Fixed Income-Linked Securities

 

   

 

 

   

   

  FL - ETN-Futures-Linked Securities

 

   

 

 

   

   



 

G - Global Shares

 

   

 

 

   

   



 

H - Debt-Based Derivative

 

   

 

 

   

   

  I - ETF-Index Fund Shares

 

   

 

 

   

   

  IX - Index-Linked Exchangeable Notes

 

   

 

 

   

   

  K - Callable Common Stock

 

   

 

 

   

   

  L - Contingent Litigation Right

 

   

 

 

   

   

  LL - Identifies securities of companies

 

   

 

 

 

 

 

 

---

7 

 

 

 

Data Field

 

 

 

Description

 

 

 

Field

 

 

 

 

   

   

 

 

 

   

   

Size/Attribute

 

 

 

   

     

 

   

 

 

   

     

that are set up as a Limited Liability

 

   

 

 

   

     

Company (LLC)

 

   

 

 

   

   



 

M - Equity-Based Derivative

 

   

 

 

   

   

  MF - Managed Fund Shares

 

   

 

 

   

   

  ML - ETN-Multi-Factor Index-Linked

 

   

 

 

   

     

Securities

 

   

 

 

   

   

  MP - Master Limited Partnership

 

   

 

 

   

   

  MT - Managed Trust Securities

 

   

 

 

   

   

  N - NY Registry Shares

 

   

 

 

   

   

  O - Open Ended Mutual Fund

 

   

 

 

   

   

  P - Privately Held Security

 

   

 

 

   

   

  Q – Closed End Funds 

  PU - Partnership Units

 

   

 

 

   

   



 

R - Reg-S

 

   

 

 

   

   

  RC - Commodity-Redeemable

 

   

 

 

   

     

Commodity-Linked Securities

 

   

 

 

   

   

  RF - ETN-Redeemable Futures-Linked

 

   

 

 

   

     

Securities

 

   

 

 

   

   

  RT – REIT – Real Estate Investment Trust

  RU - Commodity-Redeemable

 

   

 

 

   

     

Currency-Linked Securities

 

   

 

 

   

   



 

S - SEED

 

   

 

 

   

   



 

T - Tracking Stock

 

   

 

 

   

   

  TC - Trust Certificates

 

   

 

 

   

   

  TU - Trust Units

 

   

 

 

   

   



 

U - Portal

 

   

 

 

   

   

  V - Contingent Value Right

 

   

 

 

   

   

  W - Trust Issued Receipts 

  Z – NA – Not Applicable  

   

 

 

When Issued Flag

 

 

Indicates if the issue is in the When Issued state.

 

 

Varchar (1)

 

 

   

   

Allowed Values:

 

   

 

 

   

   

  Y – Yes, When Issued

 

   

 

 

   

   

  N – No not When-Issued.

 

   

 

 

When Distributed Flag

 

 

Indicates if the issue is in the When Distributed

 

 

Varchar (1)

 

 

   

   

state. Allowed Values:

 

   

 

 

   

   

  Y – Yes, When Distributed

 

   

 

 

   

   

  N – No, not When-Distributed.

 

   

 

 

SIC Code

 

 

A four character numeric code providing a logical

 

 

Varchar (4)

 

 

   

   

grouping of issues based on type of business.

 

   

 

 

 

   

   

 

Trade Unit Quantity

 

 

The normal, generally accepted unit of trading

 

 

Varchar (6)

 

 

   

   

for a security, also known as a "round lot". The

 

   

 

 

   

   

trade unit (round lot) for common stocks is

 

   

 

 

   

   

usually 100. Any purchase or sale of less than the

 

   

 

 

   

   

trade unit is considered an "odd lot".

 

   

 

 

 

 

 

 

 

 

Transfer Agent

 

 

The custodial firm responsible for administrative

 

 

Varchar (64) times

 

 

   

   

duties concerning the issue. A semicolon in this

 

4 = 256

 

 

 

   

   

field will separate multiple values.

 

   

 

 

   

     

 

     

 

 

---