Nasdaq Daily List File Format and Specifications Introduction

24 

 

 

Data Field

 

Description

 

 

 

Effective Day

 

The date that the event is effective.

 

 

 

Fund Event

 

The category of the change to the affected security.

 

 

  

Allowed Values:

 

 

  

• Additions

 

 

  

• Corrections - Additions/Deletions

 

 

  

• Corrections - Name/Symbol Changes

 

 

  

• Corrections - Newspaper Changes

 

 

  

• Corrections - Transfers

 

 

  

• Corrections - UIT Replacements

 

 

  

• Deletions

 

 

  

• Name/Symbol Change

 

 

  

• Newspaper Change

 

 

  

• Fund Family Change

 

 

  

• Transfers

 

 

  

• UIT Replacement

 

 

 

Fund Type

 

The type of fund that is affected.

 

 

 

Allowed Values:

 

•

 

Mutual Funds 

•

 

Mutual Funds Supplemental List 

•

 

Money Market 

•

 

Money Market Supplemental List 

•

 

UIT Supplemental List 

•

 

UIT News Media List 

•

 

Structured Products 

•

 

Annuities 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

---

25 

 

 

Data Field

 

 

 

Description

 

 

 

 

   

 

 

Fund Code

 

   

Depicts if the subcategory of security.

 

 

 

   

   

Allowed Values:

 

 

 

   

   

For Mutual Funds:

 

 

 

   

   

• Open End

 

 

 

   

   

• Closed End

 

 

 

   

   

For Unit Investment Trusts:

 

 

 

   

   

• Equity

 

 

 

   

   

• Fixed Income

 

 

 

   

   

For Money Market Funds:

 

 

 

   

   

• General Purpose

 

 

 

   

   

• Government Securities

 

 

 

   

   

• Tax Exempt Securities

 

 

 

   

   

For Structured Products:

 

 

 

   

   

• Access Transactions

 

 

 

   

   

• Tax Driven Structure

 

 

 

   

   

• Buffered Note

 

 

 

   

   

• Principal Protected Note

 

 

 

   

   

• Levered Note

 

 

 

   

   

• Enhanced Income Note

 

 

 

   

   

For Annuities:

 

 

 

   

   

• Equity Indexed

 

 

 

   

   

• Variable

 

 

 

Fund Symbol

 

   

The symbol of the fund that is being affected.

 

 

 

Company Name

 

   

The name of the issuing company for the fund.

 

 

 

Exchange Traded

 

   

The symbol that a closed end fund trades under on the listed exchange

 

 

 

Symbol

 

   

(See next field).

 

 

 

Exchange

 

   

The exchange that a closed end fund trades on.

 

 

 

   

   

• American Stock Exchange

 

 

 

   

   

• New York Stock Exchange

 

 

 

   

   

• Nasdaq

 

 

 

   

   

• US Regional Stock Exchange

 

 

 

   

   

• Other Listed Market

 

 

 

   

   

• Does not trade on an exchange

 

 

 

New Symbol

 

   

The new symbol of the fund experiencing a symbol change.

 

 

 

New Company Name

 

   

The new name of the fund experiencing a name change.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

---

26 

 

 

Data Field

 

 

 

Description

 

 

 

 

   

 

 

CUSIP

 

 

The CUSIP number of the Fund undergoing the Name/Symbol Change

 

 

   

   

Only. CUSIP is a unique nine-character alphanumeric code appearing on

 

 

   

   

the face of each stock or bond certificate that is assigned to a security by

 

 

   

   

Standard & Poor's Corporation. CUSIP numbers are the property of the

 

 

   

   

American Bankers Association (ABA) and are administered by Standard &

 

 

   

   

Poor's. Both files will contain CUSIP data, however; the restricted file will only

 

 

   

   

contain CUSIP data for name and symbol entries.

 

 

Notes for each Entry

 

 

Free form text allowing for entry of notes pertaining to the single entry.

 

 

Notes for Day

 

 

Free form text allowing for entry of notes pertaining to the overall list or entries

 

 

   

   

on a previous day's list.

 

 

Pricing Agent

 

 

The firm responsible for the pricing of the fund.

 

 

Dep Date

 

 

Date the Unit Investment Trust terminates. The date format is

 

 

   

   

MM/DD/YYYY.

 

 

Term Date

 

 

Date the Unit Investment Trust is deposited. The date format is

 

 

   

   

MM/DD/YYYY.

 

 

Dist Frequency

 

 

The distribution frequency for the Unit Investment Trust.

 

 

   

   

Allowed Values:

 

 

   

   

• M-Monthly

 

 

   

   

• Q-Quarterly

 

 

   

   

• S-Semi-annually

 

 

   

   

• A-Annually

 

 

   

   

• O-Other

 

 

Dist Type

 

 

The type of distribution the Unit Investment Trust makes.

 

 

   

   

Allowed Values:

 

 

   

   

• C - Cash

 

 

   

   

• R - Reinvest

 

 

   

   

• W - Wrap

 

 

   

   

• A - Wrap Cash

 

 

   

   

• P - Wrap Reinvest

 

 

Corporate Action

 

 

The date on which the daily list event for the fund has reported to have actually

 

 

Date

 

 

taken place. The field is intended to provide the ability to determine when a

 

 

   

   

corporate action took place and not simply when the action was reported to

 

 

   

   

Nasdaq. The date format is MM/DD/YYYY.

 

 

   

   

The corresponding event and the meaning of the Corporate Action date field

 

 

   

   

are:

 

 

   

   

• Addition: the inception date of the fund;

 

 

   

   

• Deletion: date the fund was terminated, liquidated or merged;

 

 

   

   

• Name/Symbol Change: the date the fund name change actually took place.

 

 

Fund Family

 

 

The name of the group or fund complex to which a particular fund belongs.

 

 

   

   

For example, the Spartan 500 Index Fund belongs to the Fidelity Investments

 

 

   

   

fund family. For unit investment trusts (UITs) the field will contain the name of

 

 

   

   

the Sponsor firm.

 

 

Newspaper Heading

 

 

The title under which the fund will appear in print newspapers.

 

 

Newspaper Symbol

 

 

The set of characters that will be used to denote the fund in print Newspapers.

 

 

 

 

 

---

27 

 

Document Revision Log 

 

November 21, 2017

 

Nasdaq updated the document to reflect additions to the following allowable values:

 



 

Payment Freq 



 

Q - Quarterly 



 

O - Others 



 

P - Special 

 



 

Issue Sub-Type 



 

Z – NA, Not Applicable 



 

Q - Closed End Funds 



 

RT – REIT, Real Estate Investment Trust 



 

EM - NextShares 

 

September 12, 2017

 

Nasdaq updated the document to reflect changes to the following allowable values:

 





 

Listing Center:



 

V – Investors’ Exchange, LLC 



 

Delisting Reason:



 

Added Listed on IEXG



October 31, 2012

 

 



 

Nasdaq added several new fields to the Nasdaq Equity file formats (with and without CUSIP).





 

Country of Incorporation



 

Leveraged ETP Flag



 

Leveraged ETP Ratio





 

Inverse ETP Flag



 

LULD Tier Indicator

 

Added details for the enhanced version of the 

Nasdaq Symbol Directory

. 



 

Added file format for the Dual-Listed Security file.



 

Removed the ‘Index’ field from the following file formats. Please refer to 

Global Index Watch

 

(GIW) 

as

 

Nasdaq’s complete source for index-related information.

 



 

Nasdaq Equities Daily List



 

Nasdaq Dividends Daily List



 

Next Day X-Dates Daily List





May 30, 2012

 



Nasdaq added one new field to the Nasdaq Equity file formats (with and without CUSIP) — Issue Sub-

Type.

 



November 1, 2011

 

Nasdaq updated the document to reflect changes to the following allowable values:

 





 

Listing Center:



 

Z - BATS BZX Exchange



 

Delisting Reason:



 

Added Listed on Amex with Listed on BATS



August 30, 2011

 

Nasdaq made the following changes to support the September 30, 2011 release:

 



---

28 

 



 

Added one new field to the Nasdaq Equities file formats (with and without CUSIP) – IPO Flag.





 

Included a note in the Mutual Funds Daily List section indicating the retirement of 

the availability of this information via the Daily List Entitlement.



July 30, 2010

 



Nasdaq added one new field to the Dividend and Next Day Ex-Date file formats (with and without 

CUSIP) – Net Amount. In addition, the Cash Amount field description was updated to indicate the value 

that will be provided in certain instances when a Nasdaq-listed issue declares a dividend with both 

Gross and Net amount or only with Gross amount.

 



March 26, 2010

 



Nasdaq updated the Index Participation description to indicate that the allowable values have 

been expanded to be consistent with Nasdaq ’s global index service offerings, Global Index Data 

Service

SM

 (GIDS

SM

) and Global Index Watch (GIW). This modification provides subscribing 

customers the 

most accurate and complete list of Nasdaq  indexes in which a Nasdaq equity 

security participates. 

 

October 20, 2009

 

 

Nasdaq updated the CUSIP description to indicate that this field will represent the CUSIP as of the date 

the following lists are published:

 

 



 

Nasdaq Dividend Daily List



 

Nasdaq Next Day Ex-Date List

 

August 25, 2009

 

Nasdaq updated the document to reflect changes to the following allowable values:

 

 



 

Delisting Reason:



 

Replaced Listed on Amex with Listed on NYSE Amex





 

Added Listed on NYSE ARCA, CBOE, NCM, NGM and NGS



 

Issue Type:





 

Removed the following as they are no longer applicable: D, E, G, X, Y, Z





 

Updated the description of Notes for Day to reflect how this field is being used currently in 

production





 

Updated the description of the Index field to direct customers to the list of allowable index 

values updated at the start of each trading day.

 

In addition, Nasdaq updated the Mutual Fund Daily List to reflect the changes that occurred with the 

March 2, 2009 release.

 

 

Finally, Nasdaq added the following new fields to coincide with the October 30, 2009 release:

 

 



 

Nasdaq Equities Daily List with CUSIP: Added Old CUSIP



 

Nasdaq Dividends and Next Day Ex-Date:



 

Rights Basis Notes



 

Rights Exercise Price Amount



 

Rights Expiration Date