Nasdaq Daily List File Format and Specifications Introduction

22 

 

 

     

 

 

 

 

 

 

 

Data Field

 

 

 

Description

 

 

 

 

   

 

 

   

   

For new ETFs added to the file, the ETF field for the record will be

 

 

 

   

   

updated to a value of "Y".

 

 

 

Round Lot Size

 

   

Indicates the number of shares that make up a round lot for the given

 

 

 

   

security. Allow up to 6 digits.

 

 

 

   

   

 

 

   

   

Indicates whether the security is a test security.

 

 

 

Test Issue

 

     



  Y = Yes, it is a test issue.

 

 

 

   

     



  N = No, it is not a test issue.

 

 

 

   

     

 

 

   

   

Identifier of the security used in various Nasdaq connectivity

 

 

 

   

   

protocols and Nasdaq market data feeds. Typical identifiers have 1-5

 

 

 

Nasdaq Symbol

 

   

character root symbol and then 1-3 characters for suffixes. Allow up to

 

 

 

   

   

14 characters.

 

 

 

   

   

More information regarding the symbology convention can be found

 

 

 

   

   

on this 

website

 

 

 

   

     

 

 

 

 

   

   

Indicates that the security is primarily listed on another U.S. exchange

 

 

 

   

   

and dually-listed on Nasdaq.

 

 

 

Dual-Listed Flag

 

     

 

 

 

 

   

     



  Y = Yes, this is a dual-listed security.

 

 

 

 

     

 

 

CUSIP

 

   

Represents the CUSIP effective on the date the Nasdaq Dividend Daily

 

 

 

Please note: This field will

 

   

List is published.

 

 

 

only be available within

 

     

 

 

 

 

the Daily List with CUSIP

 

   

CUSIP is a unique nine-character alphanumeric code appearing on the

 

 

 

Data file. The Daily List file

 

   

face of each stock or bond certificate that is assigned to a security by

 

 

 

will not contain this field.

 

   

Standard & Poor's Corporation. CUSIP numbers are the property of the

 

 

 

   

   

American Bankers Association (ABA) and are administered by Standard

 

 

 

   

   

& Poor's.  Since Nasdaq  neither owns nor controls CUSIP

 

 

 

   

   

numbers, distributors cannot be authorized to receive the daily list or

 

 

 

   

   

fundamental data files including CUSIP Data unless they have a license

 

 

 

   

   

in place with CUSIP. Distributors Please note: Nasdaq  is not

 

 

 

   

   

responsible for obtaining written approval from CUSIP prior to

 

 

 

   

   

authorizing data distributors to externally redistribute CUSIP data; it is

 

 

 

   

   

the responsibility of the data distributor to obtain such CUSIP

 

 

 

   

   

permission for their downstream customers.

 

 

 

   

   

The last row of each Symbol Directory text file contains a timestamp

 

 

 

   

   

that reports the File Creation Time. The file creation time is based on

 

 

 

   

   

when Nasdaq Trader generates the file and can be used to determine

 

 

 

File Creation Time:

 

   

the timeliness of the associated data. The row contains the words File

 

 

 

   

   

Creation Time followed by mmddyyyyhhmm as the first field, followed

 

 

 

   

   

by all delimiters to round out the row. An example: File Creation Time:

 

 

 

   

   

File Creation Time: 1026201217:03||||||

 

 

 

---

23 

 

Mutual Funds Daily List - Definitions & Data Fields

 

 

 

File Format with CUSIP data for fund name and symbol only (Restricted)

 

 

 

Please note: Effective October 17, 2011, Nasdaq  ceased to populate the legacy MFQS Daily List on 

the Nasdaq  Trader website. Nasdaq Daily List subscribers will continue to have access to historical 

MFQS corporate action data via the Nasdaq  Trader website until further notice. Nasdaq  introduced 

the MFQS Daily List / MFQS Registration Service. The new MFQS Daily List is delivered via the secured 

web service call as well as MFQS website.

 

 

For more information about this product offering and to ensure no loss of security master information 

related to Mutual Funds, please visit the 

Nasdaq Fund Data product page

 on the 

Nasdaq Trader website

.

 

 

Secure FTP Directory Path/File Name

 

 

The actual IP Address is only provided when the requisite documents have been completed and the 

user ID/password has been assigned.

 

 

IPAddress\Trader\DailyListRV\MutualFunds\mfrvmmddyyyy

 

 

File Format:

 

 

Daily List Date | Effective Day | Fund Event | Fund Type | Fund Code | Fund Symbol | Company Name 

| Exchange Traded Symbol | Exchange | New Symbol | New Company Name | CUSIP | NOTES for each 

Entry | Notes for Day | Pricing Agent | Dep Date | Term Date | Dist Freq | Dist Type | Corporate Action 

Date | Fund Family | Newspaper Heading | Newspaper Symbol

 

 

File Format with CUSIP data for all entries (Non-Restricted)

 

 

Secure FTP Directory Path/File Name

 

 

The actual IP Address is only provided when the requisite documents have been completed and the 

user ID/password has been assigned.

 

 

IPAddress\Trader\DailyList\MutualFunds\mfmmddyyyy

 

 

File Format:

 

 

Daily List Date | Effective Day | Fund Event | Fund Type | Fund Code | Fund Symbol | Company Name 

| Exchange Traded Symbol | Exchange | New Symbol | New Company Name | CUSIP | NOTES for each 

Entry | Notes for Day | Pricing Agent | Dep Date | Term Date | Dist Freq | Dist Type | Corporate Action 

Date | Fund Family | Newspaper Heading | Newspaper Symbol

 

 

 

Definitions & Data Fields for Both Formats

 

 

 

Data Field

 

 

 

Description

 

 

 

 

   

 

 

Daily List Date

 

 

The date and time the Daily List was distributed. All times are military time and

 

 

   

   

Eastern Time (ET). The date format is MM/DD/YYYY. The time format

 

 

   

   

is HH:MM:SS.

 

 

 

 

 

 

---