Nasdaq Daily List File Format and Specifications Introduction

10 

 

 

 

 

 

 

Nasdaq Dividends Daily List - Definitions & Data Fields

 

 

 

File Format without CUSIP Data

 

 

Secure FTP Directory Path/File Name

 

 

The actual IP Address is only provided when the requisite documents have been completed and 

the user ID/password has been assigned.

 

 

IPAddress\Trader\DailyListRV\Dividends\dirvmmddyyyy

 

 

File Format:

 

 

Daily List Date | Market Category | Issue Symbol | Company Name | Declaration Date | Amount | X-

Date | Record Date | Payment Date | NOTES for Each Dividend | Dividend Type Id | Stock Amount | 

Payment Freq | Cash Amount | QualDiv | Rights Basis Notes | Rights Exercise Price Amount | Rights 

Expiration Date | Net Amount

 

 

The data at the bottom of the file can potentially contain a row representing the Note for the Day. 

The field heading will appear as: Notes for Day |||||||||

 

 

 

File Format with CUSIP Data

 

 

Secure FTP Directory Path/File Name

 

 

The actual IP Address is only provided when the requisite documents have been completed and 

the user ID/password has been assigned.

 

 

 

Data Field

 

 

 

Description

 

 

 

Field

 

 

 

 

   

 

 

 

 

   

   

Size/Attribute

 

 

 

   

     

 

     

 

 

Leveraged ETP Ratio

 

 

Indicates the ratio at which the leveraged ETP

 

 

Varchar (5)

 

 

 

   

   

operates as compared to the underlying index.

 

   

 

 

 

   

 

 

   

 

 

Inverse ETP Flag

 

 

Indicates if the issue is an inverse Nasdaq-listed

 

 

Char (1)

 

 

 

   

   

exchange-traded fund (ETP).  Allowed Values:

 

   

 

 

   

   

  Y – Yes, the security is an inverse ETP

 

   

 

 

   

   

  N – No, the security is not an inverse ETP

 

   

 

 

 

   

   

 

 

LULD Tier Indicator

 

 

Indicates the tier that a security will be

 

 

Char (1)

 

 

 

   

   

monitored in relation to the Limit Up-Limit Down

 

   

 

 

   

   

rule.

 

   

 

 

   

   

  1 – NMS Stocks included in the S&P 500

 

   

 

 

   

   

Index, the Russell 1000 Index, and the

 

   

 

 

   

   

exchange-traded products (“ETP”) listed

 

   

 

 

   

   

on Schedule 1 in the 

SEC approval order

. 

   

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

   

   

  2 – All NMS Stocks other than those in

 

   

 

 

   

   

Tier 1.

 

   

 

 

---

11 

 

IPAddress\Trader\DailyList\Dividends\dimmddyyyy

 

 

File Format:

 

 

Daily List Date | Market Category | Issue Symbol | Company Name | Declaration Date | Amount | 

Payment Freq | X-Date | Record Date | Payment Date | NOTES for Each Dividend | Dividend Type Id | 

Stock Amount | Cash Amount | CUSIP | QualDiv | Rights Basis Notes | Rights Exercise Price Amount | 

Rights Expiration Date | Net Amount

 

 

The data at the bottom of the file can potentially contain a row representing the Note for the Day. The 

field heading will appear as: Notes for Day |||||||||

 

 

 

Definitions & Data Fields for Both Formats

 

 

 

 

Data Field

 

Description

 

 

Daily List Date

 

The date and time the Nasdaq Daily List was distributed. All times are

 

  

military time and Eastern Time (ET).

 

 

Market Category

 

The Market Category of a security.

 

 

Allowed Values effective July 3, 2006:

 

 



 

B - OTCBB



 

G - Nasdaq Global Market

SM





 

P - Private Placement Securities

 

---

12 

 

 

Data Field

 

 

 

Description

 

 

 

 

 

   

   

 

   

   

  Q - Nasdaq Global Select Market

SM

 

 

 

   

   



 

R - OTC Securities

 

 

 

   

   

  S - Nasdaq Capital Market

SM

 

 

 

   

   



 

BOND - BOND

 

 

 

   

   



 

POR - Portal

 

 

 

Issue Symbol

 

   

The symbol of the issue experiencing the dividend.

 

 

 

Company Name

 

   

The name of the issuing company for the fund.

 

 

 

Declaration Date

 

   

The date the dividend was declared. The date format is MM/DD/YYYY.

 

 

 

Amount

 

   

The amount of a dividend. The following codes are used:

 

 

 

   

     



 

apx = approximate

 

 

 

   

     



 

ann = annual

 

 

 

   

     



 

cdn = Canadian

 

 

 

   

     



 

ext = extra

 

 

 

   

     



 

fnl = final

 

 

 

   

     



 

inc = Increase

 

 

 

   

     



 

SA = semiannual

 

 

 

   

     

     stk = stock div

 

 

 

   

     



 

spl = special

 

 

 

Payment Freq

 

   

If available, the value indicates the payment frequency of the dividend.

 

 

 

   

   

The allowed values will be as follows:

 

 

 

   

     



 

M – Monthly

 

 

 

   

     



 

O – Others

 

 

 

   

     



 

P – Special 

 

 

 

   

     



 

Q – Quarterly 

 

 

 

   

     

      S – Semi-Annual  

      A – Annual  

      Null – Data not Available or Applicable.

 

 

 

X-Date

 

   

The X-Date of a dividend. The X-date represents the date that the issue

 

 

 

   

   

will be quoted without ("ex") the value of the dividend. The date

 

 

 

   

   

format is MM/DD/YYYY.

 

 

 

Record Date

 

   

The record date of a dividend. The record date represents the date that

 

 

 

   

   

all holders of record are entitled to the dividend payment. The date

 

 

 

   

   

format is MM/DD/YYYY.

 

 

 

Payment Date

 

   

The payment date of a dividend. The payment date represents the date

 

 

 

   

   

that all holders of record receive the dividend. The date format is

 

 

 

   

   

MM/DD/YYYY.

 

 

 

NOTES for Each Dividend

 

   

Free form text allowing for entry of notes pertaining to the single entry.

 

 

 

   

   

This field contains relevant information regarding the dividend and/or

 

 

 

   

   

comments pertaining to the following:

 

 

 

   

     



 

Declaration Date

 

 

 

   

     



 

Amount

 

 

 

   

     



 

X-Date

 

 

 

   

     



 

Record Date

 

 

 

   

     



 

Payment Date

 

 

 

Dividend Type Id

 

   

This field will contain an indicator to depict the type of Corporate

 

 

 

   

   

Action occurring to the Issue. The allowed values are as follows:

 

 

 

   

     

  XC - Cash Dividend

 

 

 

---