Nasdaq Daily List File Format and Specifications Introduction

14 

 

 

     

 

 

 

 

Data Field

 

 

 

Description

 

 

 

 

   

 

 

QualDiv

 

   

Indicator used to reflect information provided by an Issuer about the

 

 

 

   

   

dividend with regard to the taxation of the dividend under the

 

 

 

   

   

provisions of The Jobs and Growth Tax Relief Reconciliation Act of 2003

 

 

 

   

   

(the "2003 Act").  This dividend status may reduce the tax on

 

 

 

   

   

dividends, subject to all other eligibility requirements contained in the

 

 

 

   

   

2003 Act.  Allowed Values:

 

 

 

   

   

  Y = Issuer has affirmed that dividend is Qualified under the

 

 

 

   

   

2003 Act.

 

 

 

   

   

  N = Issuer has affirmed that dividend is Not Qualified under the

 

 

 

   

   

2003 Act.

 

 

 

   

   

  U = Issuer has made no affirmation regarding the Qualified vs.

 

 

 

   

   

Non-Qualified status of the dividend.

 

 

 

   

   

  NULL = Data not Available

 

 

 

Notes for Day

 

   

Free form text allowing for the entry of notes pertaining to the entire

 

 

 

   

   

Nasdaq Daily List for the day.  This data can be potentially one row

 

 

 

   

   

that will be a free form text field allowing for entry of notes pertaining

 

 

 

   

   

to the Nasdaq Market.

 

 

 

   

   

Please Note: In the event that there are no updates to the Nasdaq

 

 

 

   

   

Daily List, at approximately 3:00 p.m., Eastern Time, the text file will be

 

 

 

   

   

posted containing no data except for the field names and a Note for

 

 

 

   

   

the Day explaining that there will be no updates for the day.  Vendors

 

 

 

   

   

should be prepared to handle a text file with only field names and a

 

 

 

   

   

Note for the Day in the absence of any Nasdaq Daily List data.

 

 

 

Rights Basis Notes

 

   

Free form text allowing for the entry of the proportionate number of

 

 

 

   

   

shares of an issue which the owner can purchase at the exercise price

 

 

 

   

   

for each right owned.

 

 

 

Rights Exercise Price

 

   

The exercise price of the rights.

 

 

 

Amount

 

   

 

 

     

 

 

Rights Expiration Date

 

   

The date on which the rights associated with the dividend expire.

 

 

 

Net Amount

 

   

In instances where a Nasdaq-listed issue has declared a dividend that

 

 

 

   

   

is subject to certain taxes and fees and there is a GROSS amount and a

 

 

 

   

   

NET amount, this field will represent the Net amount.

 

 

 

   

   

If there is only a GROSS amount, this field will be blank.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

---

15 

 

Next Day X-Dates Daily List - Definitions & Data Fields

 

 

 

File Format without CUSIP data

 

 

Secure FTP Directory Path/File Name

 

 

The actual IP Address is only provided when the requisite documents have been completed and 

the user ID/password has been assigned.

 

 

IPAddress\Trader\DailyListRV\NextDayXDate\sec46_rvmmddyyyy

 

 

File Format:

 

 

X-Date | Market Category | Issue Symbol | Company Name | Dividend Type Id | Amount | Payment 

Freq | NOTES for each Dividend | CancelOrder | Stock Amount | Cash Amount | New TSO | QualDiv| 

Rights Basis Notes | Rights Exercise Price Amount | Rights Expiration Date | Net Amount

 

 

The data at the bottom of the file can potentially contain a row representing the Note for the Day. 

The field heading will appear as: Notes for Day |||||||||

 

 

 

File Format with CUSIP data

 

 

Secure FTP Directory Path/File Name

 

 

The actual IP Address is only provided when the requisite documents have been completed and 

the user ID/password has been assigned.

 

 

IPAddress\Trader\DailyList\NextDayXDate\sec46_mmddyyyy

 

 

File Format:

 

 

X-Date | Market Category | Issue Symbol | Company Name | Dividend Type Id | Amount | Payment 

Freq | NOTES for each Dividend | CancelOrder | Stock Amount | Cash Amount | CUSIP | New TSO | 

QualDiv | Rights Basis Notes | Rights Exercise Price Amount | Rights Expiration Date | Net Amount

 

 

The data at the bottom of the file can potentially contain a row representing the Note for the Day. 

The field heading will appear as: Notes for Day |||||||||

 

 

 

Definitions & Data Fields for Both Formats

 

 

 

Data Field

 

 

 

Description

 

 

 

 

 

   

   

 

X-Date

 

   

The date and time the Nasdaq Daily List was distributed. All times are

 

 

 

   

   

military time and Eastern Time (ET). The date format is MM/DD/YYYY.

 

 

 

   

   

The time format is HH:MM:SS.

 

 

 

Market Category

 

   

The Market Category of a security.

 

 

 

   

   

Allowed Values effective July 3, 2006:

 

 

 

   

   



 

B - OTCBB

 

 

 

   

   

  G - Nasdaq Global Market

SM

 

 

 

   

   

  P - Private Placement Securities

 

 

 

   

   

  Q - Nasdaq Global Select Market

SM

 

 

 

   

   



 

R - OTC Securities

 

 

 

 

     

 

 

---