Nasdaq Daily List File Format and Specifications Introduction

16 

 

 

 

Data Field

 

 

 

Description

 

 

 

 

 

   

   

 

   

   

  S - Nasdaq Capital Market

SM

 

 

 

   

   



 

BOND – BOND

 

 

 

   

   



 

POR - Portal

 

 

 

Issue Symbol

 

   

The symbol of the issue experiencing the dividend.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Company Name

 

   

The name of the issuing company for the fund.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Dividend Type Id

 

   

The following is a list of the Dividend Type Id’s codes/values including a

 

 

 

   

   

description of each code/value. Only the two-letter character will be

 

 

 

   

   

included in the field.

 

 

 

   

     

  XC - Cash Dividend

 

 

 

   

     

  CS - Cash and Stock Dividend or Split

 

 

 

   

     



 

XR - Ex-Rights

 

 

 

   

     



 

XW - Ex-Warrants

 

 

 

   

     

  RS - Reverse Split

 

 

 

   

     

  SO - Spin Off

 

 

 

   

     

  CP - Stock Div. payable in another Company

 

 

 

   

     

  XS - Stock Dividend or Split

 

 

 

   

     



 

XX - Other

 

 

 

Amount

 

   

The amount of a dividend. The following codes are used:

 

 

 

   

       



 

apx = approximate

 

 

 

   

       



 

ann = annual

 

 

 

   

       



 

cdn = Canadian

 

 

 

   

       



 

ext = extra

 

 

 

   

       



 

fnl = final

 

 

 

   

       



 

inc = Increase

 

 

 

   

       



 

SA = semiannual

 

 

 

   

       

     stk = stock div

 

 

 

   

       



 

spl = special

 

 

 

Payment Freq

 

   

If available, the value indicates the payment frequency of the dividend.

 

 

 

   

   

The allowed values will be as follows:

 

 

 

   

       



 

M – Monthly

 

 

 

   

       



 

O – Others

 

 

 

   

       



 

P – Special 

 

 

 

   

       



 

Q – Quarterly 

 

 

 

   

       

     S – Semi-Annual  

     A – Annual  

     Null – Data not Available or Applicable. 

 

 

NOTES for each Dividend

 

   

Free form text allowing for entry of notes pertaining to the single entry.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

CancelOrder

 

   

This field will indicate if open orders should be cancelled.   Allowed

 

 

 

   

   

Values:

 

 

 

   

 

   

     



 

Y – Yes

 

 

 

   

     



 

N – No

 

 

 

Stock Amount

 

   

When applicable, a numeric factor relating the ratio of the stock

 

 

 

   

   

dividend. For Example:

 

 

 

   

     

  The factor for a 2/1 stock split would be 2

 

 

 

   

     

  The factor for a 2/1 reverse split would be .5

 

 

 

   

     

  The factor for a 3/2 stock split would be 1.5

 

 

 

   

     

  The factor for a stock dividend of 10% would be 1.10.

 

 

 

 

       

 

 

 

 

---

17 

 

 

       

 

 

 

 

 

Data Field

 

 

 

Description

 

 

 

 

 

   

   

 

   

   

The factors reflect the amount that Nasdaq adjusted the stock price

 

 

 

   

   

by on the X-Date. In cases where the Factor values differ from the

 

 

 

   

   

Amount values, the factor will always take precedence. This occurs

 

 

 

   

   

frequently with ADS and ADR issues types; where Nasdaq is

 

 

 

   

   

occasionally obligated to adjust on X-Date based on an approximate

 

 

 

   

   

value. Other cases can result from truncation or rounding, but the

 

 

 

   

   

factor will always reflect the field the stock price is adjusted by.  Also,

 

 

 

   

   

please note that entries without an X-Date do not get adjusted, even

 

 

 

   

   

though a factor may be provided.

 

 

 

Cash Amount

 

   

When applicable, this field will contain a numeric factor relating the

 

 

 

   

   

ratio of the cash dividend. For example, the factor for an 8-cent

 

 

 

   

   

dividend would be .08.

 

 

 

   

   

Please note:

 

 

 

   

   

In instances where a Nasdaq-listed issue has declared a dividend that

 

 

 

   

   

is subject to certain taxes and fees and there is a GROSS amount and a

 

 

 

   

   

NET amount, this field will represent the GROSS amount.

 

 

 

CUSIP

 

   

Represents the CUSIP effective on the date the Nasdaq Next Day

 

 

 

Please note: This field will

 

   

Ex-Date List is published.

 

 

 

only be available within

 

     

   

 

the Daily List with CUSIP

 

   

CUSIP is a unique nine-character alphanumeric code appearing on the

 

 

 

Data file. The Daily List file

 

   

face of each stock or bond certificate that is assigned to a security by

 

 

 

will not contain this field.

 

   

Standard & Poor's Corporation. CUSIP numbers are the property of the

 

 

 

   

   

American Bankers Association (ABA) and are administered by Standard

 

 

 

   

   

& Poor's. Since Nasdaq  neither owns nor controls CUSIP

 

 

 

   

   

numbers, distributors cannot be authorized to receive the daily list or

 

 

 

   

   

fundamental data files including CUSIP Data unless they have a license

 

 

 

   

   

in place with CUSIP. Distributors Please note: Nasdaq  is not

 

 

 

   

   

responsible for obtaining written approval from CUSIP prior to

 

 

 

   

   

authorizing data distributors to externally redistribute CUSIP data; it is

 

 

 

   

   

the responsibility of the data distributor to obtain such CUSIP

 

 

 

   

   

permission for their downstream customers.

 

 

 

New TSO

 

   

The resulting Total Shares Outstanding (TSO) value due to the Stock

 

 

 

   

   

Dividend or Stock Split occurring for this issue.

 

 

 

QualDiv

 

   

Indicator used to reflect information provided by an Issuer about the

 

 

 

   

   

dividend with regard to the taxation of the dividend under the

 

 

 

   

   

provisions of The Jobs and Growth Tax Relief Reconciliation Act of 2003

 

 

 

   

   

(the "2003 Act").  This dividend status may reduce the tax on

 

 

 

   

   

dividends, subject to all other eligibility requirements contained in the

 

 

 

   

   

2003 Act.  Allowed Values:

 

 

 

   

   

  Y = Issuer has affirmed that dividend is Qualified under the

 

 

 

   

   

2003 Act.

 

 

 

   

   

  N = Issuer has affirmed that dividend is Not Qualified under the

 

 

 

   

   

2003 Act.

 

 

 

   

   

  U = Issuer has made no affirmation regarding the Qualified vs.

 

 

 

   

   

Non-Qualified status of the dividend.

 

 

 

   

   

  NULL = Data not Available

 

 

 

---