Nasdaq Daily List File Format and Specifications Introduction

18 

 

 

   

 

 

 

 

Data Field

 

 

 

Description

 

 

 

 

   

 

 

Notes for Day

 

   

Free form text allowing for the entry of notes pertaining to the entire

 

 

 

   

   

Nasdaq Daily List for the day.  This data can be potentially one row

 

 

 

   

   

that will be a free form text field allowing for entry of notes pertaining

 

 

 

   

   

to the Nasdaq Market.

 

 

 

   

   

Please Note: In the event that there are no updates to the Nasdaq

 

 

 

   

   

Daily List, at approximately 3:00 p.m., Eastern Time, the text file will be

 

 

 

   

   

posted containing no data except for the field names and a Note for

 

 

 

   

   

the Day explaining that there will be no updates for the day.  Vendors

 

 

 

   

   

should be prepared to handle a text file with only field names and a

 

 

 

   

   

Note for the Day in the absence of any Nasdaq Daily List data.

 

 

 

Rights Basis Notes

 

   

Free form text allowing for the entry of the proportionate number of

 

 

 

   

   

shares of an issue which the owner can purchase at the exercise price

 

 

 

   

   

for each right owned.

 

 

 

Rights Exercise Price

 

   

The exercise price of the rights.

 

 

 

Amount

 

     

 

 

Rights Expiration Date

 

   

The date on which the rights associated with the dividend expire.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Net Amount

 

   

In instances where a Nasdaq-listed issue has declared a dividend that

 

 

 

   

   

is subject to certain taxes and fees and there is a GROSS amount and a

 

 

 

   

   

NET amount, this field will represent the Net amount.

 

 

 

   

   

If there is only a GROSS amount, this field will be blank.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

---

19 

 

Enhanced Nasdaq Symbol Directory - Definitions & Data Fields

 

 

 

File Format without CUSIP data

 

 

File Format:

 

 

Symbol | Security Name | Market Category | Test Issue | Financial Status | Round Lot Size | Dual-Listed 

Flag | Country of Incorporation | Leveraged ETP Flag | Leveraged EPF Ratio | Inverse ETP Flag | LULD 

Tier Indicator

 

 

File Format with CUSIP data

 

 

File Format:

 

 

Symbol | Security Name | Market Category | Test Issue | Financial Status | Round Lot Size | CUSIP | 

Country of Incorporation | Leveraged ETP Flag | Leveraged ETP Ratio | Inverse ETP Flag | LULD Tier 

Indicator

 

 

 

Definitions & Data Fields for Both Formats

 

 

 

Data Field

 

 

 

Description

 

 

 

 

 

   

   

 

Symbol

 

   

The one to four or five character identifier for each Nasdaq-listed

 

 

 

   

security.

 

 

 

   

   

 

 

Security Name

 

   

Company issuing the security.

 

 

 

   

   

The category assigned to the issue by Nasdaq based on Listing

 

 

 

   

   

Requirements. Values:

 

 

 

Market Category

 

   



  Q = Nasdaq Global Select Market

SM

 

 

 

   

   



  G = Nasdaq Global Market

SM

 

 

 

   

   



  S = Nasdaq Capital Market

 

 

 

   

     

 

 

   

   

Indicates whether or not the security is a test security.

 

 

 

Test Issue

 

   

Allowed Values:

 

 

 

   

  Y = yes, it is a test issue

 

 

 

   

   

 

 

   

   

  N = no, it is not a test issue.

 

 

 

   

   

Indicates when an issuer has failed to submit its regulatory filings on a

 

 

 

   

   

timely basis, has failed to meet Nasdaq's continuing listing standards,

 

 

 

   

   

and/or has filed for bankruptcy. Values include:

 

 

 

   

   



  D = Deficient: Issuer Failed to Meet Nasdaq Continued

 

 

 

   

   

Listing Requirements

 

 

 

   

   



  E = Delinquent: Issuer Missed Regulatory Filing Deadline

 

 

 

Financial Status

 

   



  Q = Bankrupt: Issuer Has Filed for Bankruptcy

 

 

 

   

   



  N = Normal (Default): Issuer Is NOT Deficient, Delinquent, or

 

 

 

   

   

Bankrupt.

 

 

 

   

   



  G = Deficient and Bankrupt

 

 

 

   

   



  H = Deficient and Delinquent

 

 

 

   

   



  J = Delinquent and Bankrupt

 

 

 

   

   



  K = Deficient, Delinquent, and Bankrupt

 

 

 

 

     

 

 

 

   

 

 

---