Official Journal L 236

Article 34

1.

Between the date of accession and the end of 2006, the

Union shall provide temporary financial assistance, hereinafter

referred to as the ‘Transition Facility’, to the new Member

States to develop and strengthen their administrative capacity

to implement and enforce Community legislation and to foster

exchange of best practice among peers.

2.

Assistance

shall

address

the

continued

need

for

strengthening institutional capacity in certain areas through

action which cannot be financed by the Structural Funds, in

particular in the following areas:

— justice and home affairs (strengthening of the judicial

system, external border controls, anti-corruption strategy,

strengthening of law enforcement capacities),

— financial control,

— protection of the Communities' financial interests and the

fight against fraud,

— internal market, including customs union,

— environment,

— veterinary services and administrative capacity-building

relating to food safety,

— administrative and control structures for agriculture and

rural development, including the Integrated Administration

and Control System (IACS),

— nuclear

safety

(strengthening

the

effectiveness

and

competence of nuclear safety authorities and their

technical support organisations as well as public radioactive

waste management agencies),

— statistics,

— strengthening public administration according to needs

identified in the Commission's comprehensive monitoring

report which are not covered by the Structural Funds.

3.

Assistance under the Transition Facility shall be decided

in accordance with the procedure laid down in Article 8 of

Council Regulation (EEC) No 3906/89 on economic aid to

certain countries of Central and Eastern Europe (

1

).

4.

The programme shall be implemented in accordance with

Article 53(1)(a) and (b) of the Financial Regulation applicable

to the general budget of the European Communities (

2

). For

twinning projects between public administrations for the

purpose of institution building, the procedure for call for

proposals through the network of contact points in the

Member States shall continue to apply, as established in the

Framework Agreements with the present Member States for the

purpose of pre-accession assistance.

The commitment appropriations for the Transition Facility, at

1999 prices, shall be EUR 200 million in 2004, EUR 120

million in 2005 and EUR 60 million in 2006. The annual

appropriations shall be authorised by the budgetary authority

within the limits of the financial perspective.

Article 35

1.

A Schengen Facility is hereby created as a temporary

instrument to help beneficiary Member States between the

date of accession and the end of 2006 to finance actions at

the new external borders of the Union for the implementation

of the Schengen acquis and external border control.

In order to address the shortcomings identified in the prep-

aration for participation in Schengen, the following types of

action shall be eligible for financing under the Schengen

Facility:

— investment in construction, renovation or upgrading of

border crossing infrastructure and related buildings,

— investments in any kind of operating equipment (e.g.

laboratory

equipment,

detection

tools,

Schengen

Information System-SIS 2 hardware and software, means

of transport),

— training of border guards,

— support to costs for logistics and operations.

2.

The following amounts shall be made available under the

Schengen Facility in the form of lump-sum grant payments as

of the date of accession to the beneficiary Member States listed

below:

(EUR million, 1999 prices)

2004

2005

2006

Estonia

22,9

22,9

22,9

Latvia

23,7

23,7

23,7

Lithuania

44,78

61,07

29,85

Hungary

49,3

49,3

49,3

Poland

93,34

93,33

93,33

Slovenia

35,64

35,63

35,63

Slovakia

15,94

15,93

15,93

EN

44

Official Journal of the European Union

23.9.2003

(

1

) OJ L 375, 23.12.1989, p. 11. Regulation as last amended by Regu-

lation (EC) No 2500/2001 (OJ L 342, 27.12.2001, p. 1).

(

2

) Regulation (EC, Euratom) No 1605/2002 (OJ L 248, 16.9.2002, p.

1).

---

3.

The beneficiary Member States shall be responsible for

selecting

and

implementing

individual

operations

in

compliance with this Article. They shall also be responsible

for coordinating use of the facility with assistance from other

Community

instruments,

ensuring

compatibility

with

Community policies and measures and compliance with the

Financial Regulation applicable to the general budget of the

European Communities.

The lump-sum grant payments shall be used within three years

from the first payment and any unused or unjustifiably spent

funds shall be recovered by the Commission. The beneficiary

Member States shall submit, no later than six months after

expiry of the three-year deadline, a comprehensive report on

the financial execution of the lump-sum grant payments with a

statement justifying the expenditure.

The beneficiary State shall exercise this responsibility without

prejudice to the Commission's responsibility for the implemen-

tation of the general budget of the European Communities and

in accordance with the provisions of the Financial Regulation

applicable to decentralised management.

4.

The Commission retains the right of verification, through

the Anti-Fraud Office (OLAF). The Commission and the Court

of Auditors may also carry out on-the-spot checks in

accordance with the appropriate procedures.

5.

The Commission may adopt any technical provisions

necessary for the operation of this Facility.

Article 36

The amounts referred to in Articles 29, 30, 34 and 35 shall be

adjusted each year, as part of the technical adjustment provided

for in paragraph 15 of the Interinstitutional Agreement of 6

May 1999.

TITLE II

OTHER PROVISIONS

Article 37

1.

If, until the end of a period of up to three years after

accession, difficulties arise which are serious and liable to

persist in any sector of the economy or which could bring

about serious deterioration in the economic situation of a

given area, a new Member State may apply for authorisation

to take protective measures in order to rectify the situation and

adjust the sector concerned to the economy of the common

market.

In the same circumstances, any present Member State may

apply for authorisation to take protective measures with

regard to one or more of the new Member States.

2.

Upon request by the State concerned, the Commission

shall, by emergency procedure, determine the protective

measures which

it considers necessary, specifying

the

conditions and modalities in which they are to be put into

effect.

In the event of serious economic difficulties and at the express

request of the Member State concerned, the Commission shall

act within five working days of the receipt of the request

accompanied by the relevant background information. The

measures thus decided on shall be applicable forthwith, shall

take account of the interests of all parties concerned and shall

not entail frontier controls.

3.

The measures authorised under paragraph 2 may involve

derogations from the rules of the EC Treaty and from this Act

to such an extent and for such periods as are strictly necessary

in order to attain the objectives referred to in paragraph 1.

Priority shall be given to such measures as will least disturb the

functioning of the common market.

Article 38

If a new Member State has failed to implement commitments

undertaken in the context of the accession negotiations,

causing a serious breach of the functioning of the internal

market, including any commitments in all sectoral policies

which concern economic activities with cross-border effect,

or an imminent risk of such breach the Commission may,

until the end of a period of up to three years after the date

of entry into force of this Act, upon motivated request of a

Member State or on its own initiative, take appropriate

measures.

Measures shall be proportional and priority shall be given to

measures, which disturb least the functioning of the internal

market and, where appropriate, to the application of the

existing sectoral safeguard mechanisms. Such safeguard

measures shall not be invoked as a means of arbitrary discrimi-

nation or a disguised restriction on trade between Member

States. The safeguard clause may be invoked even before

accession on the basis of the monitoring findings and enter

into force as of the date of accession. The measures shall be

maintained no longer than strictly necessary, and, in any case,

will be lifted when the relevant commitment is implemented.

They may however be applied beyond the period specified in

the first paragraph as long as the relevant commitments have

not been fulfilled. In response to progress made by the new

Member State concerned in fulfilling its commitments, the

Commission may adapt the measures as appropriate. The

Commission will inform the Council in good time before

revoking safeguard measures, and it will take duly into

account any observations of the Council in this respect.

EN

23.9.2003

Official Journal of the European Union

45

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