Swedish international development cooperation agency

1 

SupportINg the DevelopmeNt of INStItutIoNS – formAl AND INformAl ruleS – utv WorkINg pAper 2005:3

Knight, Jack and Sened, Itai (eds.) (1995): Explaining Social Institutions, University of  Michigan Press, Ann 

Arbor

Knudsen, Christian (1993): ‘Modelling Rationality, Institutions and Processes in Economic Theory’, in 

Mäki et. al (1993), pp. 265–299.

Kornai, János (1979): ‘Resource-Constrained versus Demand-Constrained Systems’, Econometrica, Vol. 47, 

No. 4, pp. 801–819.

Kornai,  János  (1992):  The  Socialist  System:  The  Political  Economy  of   Communism,  Oxford  University  Press, 

Oxford.

Langlois, Richard N. (ed.) (1986a): Economics as a Process: Essays in the New Institutional Economics, Cambridge 

University Press, Cambridge and New York.

Langlois, Richard N. (1986b): ‘Rationality, Institutions and Explanation’, in Langlois (1996a), pp. 225–255.

Langlois,  Richard  N.  (1986c):  ‘The  New  Institutional  Economics:  An  Introductory  Essay’,  in  Langlois

(1996a), pp. 1–25.

Mäki,  Uskali;  Gustafsson,  Bo  and  Knudsen,  Christian  (eds.)  (1993):  Rationality,  Institutions  and  Economic

Methodology, Routledge, London and New York.

Menger, Carl (1963): Problems of  Economics and Sociology, Trans. Francis J. Nock, Ed. Louis Schneider, 

University of  Illinois Press, Urbana, Illinois, First Published in 1883.

Neale, Walter C. (1988): ‘Institutions’, in Tool (1988), pp. 227–256.

North, Douglass C. (1990): Institutions, Institutional Change and Economic Performance, Cambridge University 

Press, Cambridge and New York.

North, Douglass C. (1993):

North, Douglass C. (1995): ‘Five Propositions about Institutional Change’, in Knight and Sened (1995), 

pp. 15–26.

North, Douglass C. (1997): ‘Understanding Economic Change’ in Nelson, Tilly, Walker, eds. ‘Transform-

ing Post-Communist Political Economies’, Washington D.C. National Academy Press, pp 13–18.

North, Douglass C. and Thomas, Robert P. (1973): The Rise of  the Western World: A New Economic History, 

Cambridge University Press, Cambridge and New York.

Ostrom, Elinor (1990): Governing the Commons: The Evolution of  Institutions for Collective Action, Cambridge 

University Press, Cambridge.

Ostrom, Elinor (1999): ‘Institutional Rational Choice: An Assessment of  the Institutional and Analysis 

and Development Framework’, in Sabatier (1999), pp. 35–71.

Ostrom, Elinor; Gibson, Clark; Shivakumar, Sujai and Andersson, Krister (2002): Aid, Incentives, and Sus-

tainability: An Institutional Analysis of  Development Cooperation, Main Report, Sida Studies in Evaluation 

02

/01, Sida, Stockholm.

Sabatier, Paul A. (ed.): Theories of  the Policy Process, Westview Press, Boulder, Colorado.

Schotter, Andrew (1986): ‘The Evolution of  Rules’, in Langlois (1986a), pp. 117–133.

---

 

SupportINg the DevelopmeNt of INStItutIoNS – formAl AND INformAl ruleS – utv WorkINg pAper 2005:3

 

1

Sida (2000): Sida’s Policy for Capacity Development as a Strategic Question in Development Cooperation, Methods 

Development Unit, Stockholm.

Sida (2002): Perspectives on Poverty, Stockholm.

Sida (2004): Sida’s Evaluation Plan 2004, Department for Evaluation and Internal Audit, Stockholm.

Sida (2005): Sida at Work – A Guide to Principles, Procedures and Working Methods, Stockholm.

Simon, Herbert A. (1982a): Models of  Bounded Rationality: Volume 2: Behavioral Economics and Business Organiza-

tion, MIT Press, Cambridge, Massachusetts and London.

Simon, Herbert A. (1982b): ’The Role of  Expectations in an Adaptive or Behavioristic Model’, in Simon

(1982a), pp. 380–399.

Swedish Government (2003): ‘Gemensamt ansvar: Sveriges politik för global utveckling’, Government 

Bill no. 2002/03:122, p. 58, Stockholm.

Tool, Marc R. (ed.) (1988): Evolutionary Economics: Volume 1: Foundations of  Institutional Thought, M.F. Sharpe, 

Armonk, New York and London.

Vanberg, Viktor J. (1993): ‘Rational Choice, Rule-Following and Institutions: An Evolutionary Perspec-

tive’, in Mäki et al. (1993), pp. 171–200.

Vanberg, Viktor J. (1994): Rules and Choice in Economics, Routledge, London and New York.

Vaughan, Sarah and Tronvoll, Kjetil (2003): The Culture of  Power in Contemporary Ethiopian Political Life, Sida 

Studies No. 10, Sida, Stockholm.

Winiecki,  Jan  (1990):  ‘Why  Economic  Reforms  Fail  in  the  Soviet  System  –  A  Property-Rights  Based 

Approach’. Economic Inquiry Vol. 28, No 2, pp 195 – 221. 

World Bank (2002): Building Institutions for Markets, World Development Report 2002, Washington, D.C.

---

1 

SupportINg the DevelopmeNt of INStItutIoNS – formAl AND INformAl ruleS – utv WorkINg pAper 2005:3

---

 

SupportINg the DevelopmeNt of INStItutIoNS – formAl AND INformAl ruleS – utv WorkINg pAper 2005:3

 

1

Institutions as Formal and Informal Rules, Institutional 

Development and Processes of Change: Basic Concepts

This paper introduces some basic concepts and a perspective on institutions and institutional develop-

ment. This is one of  the two first points of  departure for the initial orientation and overview phase of  the 

overall evaluation theme on support for institutional development, launched by the Department for Eval-

uation and Internal Audit (utv) of  the Swedish International Development Cooperation Agency (Sida).

1

 

The purpose of  the paper is thereby to serve as a point of  reference for, firstly, reflection and dialogue on 

the evaluation theme among Sida staff  and other stakeholders, and secondly, as a conceptual framework 

for the subsequent studies and evaluations.

What are we actually talking about when we refer to institutions, institutional development and processes 

of  institutional change? And what role do institutions play – hence how and why do they matter? This 

paper provides brief  answers to these questions by accounting for some basic concepts and theory of  the 

New  Institutional  Economics,  as  interpreted  by  the  author.  The  New  Institutional  Economics  is  no 

homogenous school of  thought

2

 – and will not be accounted for here – but something like a common 

language is emerging. The presentation here partly draws on the previous work of  the author,

3

 and adopts 

an institutional perspective that is adapted to the study of  processes of  change in rules.

1 

Institutions – Formal and Informal Rules

1.1  What Are Institutions and What do they Do?

In daily parlance, the term institution is used to mean different things, which also appears to be the case 

within  Sida.  By  institutions  people  sometimes  mean  organisations,  or  perhaps  more  commonly,  public 

organisations. Sometimes they seem to refer to a more vague phenomenon at a system level, including both 

rules and organisations – perhaps a major function performed by the public sector.

4

 The World Develop-

ment Report 2002 refers to institutions as ‘rules, enforcement mechanisms and organizations’.

5

 Here, how-

ever, we make a sharp distinction between institutions and organisations.

6

 This is in line with Sida’s policy 

for capacity development and, as explained below, crucial for the understanding of  institutional change.

Institutions  are  here  defined  as  behavioural  rules  for  social  interaction.  These  prescribe  behaviour  for 

actors in recurrent situations of  interaction with other actors – and thereby solve social interaction prob-

1

  The other starting point is the presentation of  the evaluation theme in the so-called Thematic Paper, the first paper in the 

present publication.

2

  Just as the descriptions of  New Institutional Economics may vary. For definitions and overviews, see for instance Eggertsson 

(1990), Langlois (1986c), Kasper and Streit (1998) and Knudsen (1993) 

3

  In particular, Eriksson Skoog (2000).

4

  Eriksson Skoog (2002)

5

  World Bank (2002), p. 6

6

  Cf. North (1995), p. 15. Whereas the definition of  institutions may vary also within institutional economics, this distinction is 

almost always made.

---