97
açıklanmasında şekil serbestisi esası kabul edilmiştir
257
. Borçlar Kanunu m. 11/I
hükmüne göre; “akdin sıhhati, kanunda sarahat olmadıkça hiçbir şekle tabi değildir”.
Swap sözleşmesi, kanunla düzenlenmiş bir sözleşme olmadığından, özel bir
ş
ekle tabi tutulmuş da değildir. Dolayısıyla swap taraflarının sözleşmeyi kurarken
uymaları gereken herhangi bir şekil şartı bulunmamaktadır
258
. Bununla birlikte
sözleşme görüşmeleri sırasında veya en geç sözleşme kurulurken, sözleşmenin
kararlaştırılan şekilde yapılması ve yalnızca bu şekle uyulduğu takdirde geçerli
olabileceği taraflarca öngörülebilir. Bu takdirde, belirlenen şekil şartı geçerlilik şekli
niteliği taşır ve swap sözleşmesinin bu şekle bağlı kalınarak kurulması gerekir
259
.
Uygulamada swap sözleşmelerinin sözlü olarak akdedilmesinin hemen
ardından taraflardan birinin teyit edilmek üzere diğerine gönderdiği yazılı metinler,
Türk hukuku açısından yalnızca teyit mektubu niteliğindedirler
260
. Söz konusu
257
Hukuki işlem yapmayı amaçlayan tarafların iradelerinin şeklini serbestçe belirleyebilmelerini ifade
eden şekil serbestisi, sözleşme özgürlüğü içinde, onun bir alt türü olarak yer almaktadır (ALTAŞ, 47).
258
GÜNDOĞDU, 73. Aynı esas sviçre ve Alman hukuk düzenlerinde de geçerlidir (WEBER, 312;
JAHN, 104; LORETAN, 124).
259
Esasen tarafların şekle bağlı olmayan bir hukuki işlemi şekle tabi tutmuş olmaları halinde, bundan
karine olarak geçerlilik şartını istedikleri sonucu çıkartılmalıdır (EREN, 241; ALTAŞ, 69;
OĞUZMAN/ÖZ, 117). Nitekim BK m. 16 hükmüne göre de; iki taraf kanunen özel bir şekle
bağlanmamış olan bir sözleşmenin özel bir şekilde yapılmasını kararlaştırmışlarsa, sözleşme bu
ş
ekilde yapılmadıkça onları bağlamaz.
260
Ancak Common Law’da, icrası bir yıldan uzun sürecek olan tüm anlaşma ve taahhütler,
yükümlülük altına giren taraf veya onun yetkili temsilcisi tarafından imzalanmış bir belgeye
dayanmadıkça geçersiz kabul edilmektedir. Yazılı belge zorunluluğunun yerine getirilmesi için tek bir
belge yeterli olabileceği gibi, birden fazla doküman kullanılması da mümkündür. Taraflarca
imzalanmamış belgeler, akdi bir ilişkinin varlığını göstermekte yeterli olmak ve içeriklerinden aynı
işlemle bağlantılı oldukları anlaşılmak kaydıyla, imzalı belgelerle birlikte değerlendirilebilirler
(GOOCH/KLEIN, 81). Sözleşmenin tüm esaslı noktalarını içeren bir teleks ve bunun üzerindeki
basılı imza da aranan belgeleme şartının yerine getirilmiş sayılması için yeterlidir (Türk hukuku
açısından teleks yazışmalarının BK m. 13/I, m. 14/I anlamındaki yazılı şekli gerçekleştirmekte yeterli
olamayacağı ve bunlarda imza şartının da yerine getirilemeyeceği hususunda bkz. ARKAN, 146, dpn.
7). Bu kapsamda, telefonla yapılmış bir swap sözleşmesi de, taraflardan birinin diğer tarafın
taahhüdüne güvenmekte haklı olduğunu ve bu güvenden dolayı zarara uğradığını ispat etmesi
durumunda geçerli kabul edilebilir. Nitekim iki Amerikan tasarruf kuruluşu arasındaki “Homestead
Savings v. Life Savings and Loan Association” davasında (N.D. Ill. No. 86C375) federal jüri, swap
anlaşmasının telefonla kurulmasının ardından tarafların birbirlerine gönderdikleri mektupların teyit
niteliğinde olduğuna karar vermiş ve davalı Homestead Savings tarafından ileri sürülen, nihai
dokümantasyonun henüz tamamlanmadığı iddiasına rağmen, davacı Life Savings and Loan
98
belgelerin her iki tarafça da imzalanmış olması, sözleşmenin yazılı şekilde kurulduğu
anlamına gelmez
261
.
Bir çerçeve sözleşme kapsamında birden fazla swap işlemi yapılması
durumunda, her bir işlem için ayrı teyit belgesi düzenlenmesi gerekir. Çerçeve
sözleşmeyle birlikte düşünüldüğünde teyit, münferit anlaşmayı ifade eder
262
. Teyidin
içermesi gereken ekonomik hükümler; farazi anapara, vade, para birimi, fiyat
kaynağı, ürün tipi ve diğer önemli hususlardır
263
.
III.
Sözleşmenin çeriğinin Düzenlenmesi
Bir tezgah-üstü türev araç olması itibarıyla swap sözleşmesi, borsada işlem
gören diğer türevlerin aksine, tarafların ihtiyaçlarına göre şekillendirilebilen bir
sözleşmedir
264
. Ancak swap piyasası katılımcılarını swap sözleşmesi akdetmeye
yönelten saiklerin çeşitliliği ve buna bağlı olarak sözleşme hükümlerinin
belirlenmesinde bu saiklerin göz önünde bulundurulması mecburiyeti, sözleşmelerin
oluşturulmasını zorlaştırmaktadır
265
.
Swap sözleşmesinin kurulabilmesi için temelde başka bir finansal işlemin
bulunması zorunlu değildir
266
. Bununla birlikte uygulamada tarafların swap işlemine
Association lehine sözleşmenin ihlali sebebiyle tazminata hükmetmiştir (GOOCH/KLEIN, 78;
AMMANN, 63, dpn. 42; JAHN, 104; DAS, 638; LORETAN, 129, dpn. 553).
261
BBAIRS-Terms çerçevesinde yapılan sözleşmelerin, taraflar arasındaki irade uygunluğunun
sağlandığı anda kurulmuş sayılacağı, yazılı teyit belgesinin yalnızca bir ispat vasıtası niteliği taşıdığı,
sözleşmenin kendisi olarak değerlendirilemeyeceği, metinde açıkça belirtilmiştir (DAS, 638).
262
Çerçeve sözleşmenin imzalanmasından sonra taraflar arasında münferit sözleşmenin çerçeve
sözleşmede yer almayan spesifik hükümlerini içeren bir teyit belgesinin düzenlenmesi, çerçeve
sözleşmenin öngördüğü hükümlerle bir münferit sözleşmenin kurulması için yeterlidir. Başka bir
ifadeyle çerçeve sözleşme kapsamında düzenlenen ve böyle bir çerçeve sözleşme olmasaydı teyit
mektubu olarak nitelendirilecek belge, burada yazılı şekilde kurulmuş bir münferit swap sözleşmesi
mahiyetinde olabilir. Yine de, sözleşmenin çerçeve sözleşme kapsamında sözlü olarak kurulup bir
yazılı belge ile teyit edilmesi ihtimali saklıdır (FLANAGAN, 230).
263
AINSLIE, 21; AMMANN, 67; GOOCH/KLEIN, 117; ALLEN&OVERY, 2; TUCKER, 592.
264
ADAMS/RUNKLE, 601; JOHNSON, 959; BOOTH, 503; FLANAGAN, 215; SIENKO, 108.
265
GOOCH/KLEIN, viii.
266
SCHAEFER,1305; EBENROTH/MESSER, 5.
Dostları ilə paylaş: |