Ödəniş və Hesablaşma Sistemləri Komitəsi Beynəlxalq Qiymətli Kağızlar Komitələri Təşkilatının İdarə Heyəti
Yüklə 0,76 Mb. Pdf görüntüsü
|
- Bu səhifədəki naviqasiya:
- Əsas mülahizə 3: MBİ öz kastodian banklarına münasibətdə risk təsirlərini onların hər biri ilə
- Əsas mülahizə 4: MBİ-nin investisiya strategiyası onun bütöv risklərinin idarə olunması
- Əsas mülahizə 2: MBİ-nin idarə heyəti əməliyyat risklərinin idarə edilməsi üzrə rolları və
- Əsas mülahizə 3: MBİ-nin aydın müəyyən olunmuş əməliyyat etibarlılıq məqsədləri və bu məqsədlərə nail olmaq üçün müəyyən olunmuş siyasəti mövcud olmalıdır.
- Əsas mülahizə 4: MBİ stress hallarında artan həcmi idarə etmək və xidmət səviyyəli məqsədlərinə nail olmaq üçün müvafiq genişlənən tutuma malik olmalıdır.
- Əsas mülahizə 5: MBİ bütün mümkün çatışmazlıqları və təhlükələri idarə edən hərtərəfli fiziki və informasiya təhlükləsizliyi siyasətinə malik olmalıdır.
44
yurisdiksiyada kastodianda saxlanan qiymətli kağızlara operativ çıxışı necə təmin edir? Əsas mülahizə 3: MBİ öz kastodian banklarına münasibətdə risk təsirlərini onların hər biri ilə mövcud əlaqələrinin tam əhatə dairəsini nəzərə almaqla qiymətləndirməli və başa düşməlidir. 16.3.1: MBİ öz kastodian banklarına münasibətdə risk təsirlərini necə qiymətləndirir və başa düşür? Bu təsirlərin idarə olunmasında o, hər bir kastodian bankla əlaqələrin tam əhatə dairəsini necə nəzərə alır? Məsələn, MBİ tək kastodianla təsirini diversifikasiya etmək üçün akitvlərinin qorunmasında çoxsaylı kastodianlardan istifadə edirmi?
16.4.1: MBİ investisiya strategiyasının ümumi risklərin idarə olunması strategiyası ilə uyğunluğunu necə təmin edir? O, investisiya strategiyasını necə və kimlərə açıqlayır? 16.4.2: MBİ davamlı şəkildə onun investisiyalarına yüksək keyfiyyətli borcalanlar tərəfindən təminat verilməsini və ya həmin borcalanlar üzərində iddia təşkil etməsini necə təmin edir? 16.4.3: MBİ investisiyaların seçilməsində özünün borcalana qarşı ümumi təsirini necə nəzərdən keçirir? Hansı investisiyalara kredit riskinin təsirlərinin konsentrasiyasından yayınmaq üçün limitlər təyin edilir. 16.4.4: MBİ iştirakçı aktivlərini iştirakçının özünün və ya filiallarının qiymətli kağızlarında yerləşdirirmi? 16.4.5: MBİ investisiyalarının az və olduğu halda əlverişsiz qiymət effekti ilə operativ ləğvetməyə imkan verməsini necə təmin edir?
17.1.1: MBİ-nin əməliyyat risklərinin mümkün mənbələrini davamlı şəkildə müəyyən edən siyasət və prosedurları hansılardır? MBİ-ninprosedurları əməliyyat risklərinin mümkün mənbələrini - bu risklərin daxili mənbələrdən (məsələn, sistemlərin, o cümlədən insan resurslarının qaydaları), MBİ- niniştirakçılarından və ya xarici mənbələrdən yarandığını necə müəyyən edir? 17.1.2: MBİ əməliyyat risklərinin hansı mənbələrini müəyyənləşdirib? O, əməliyyatlarında hansı uğursuzluq məqamlarını müəyyən edib? 17.1.3: MBİ müəyyən olunmuş əməliyyat risklərini necə yoxlayır və idarə edir? Bu sistemlər, siyasət, prosedurlar və yoxlamalar harada sənədləşdirilir? 17.1.4: MBİ əməliyyat prosedurlarının müvafiq qaydada həyata keçirilməsini təmin etmək üçün müəyyən olunmuş hansı siyasəti, prosedurları və yoxlamaları tətbiq edir? O, sistemləri, siyasəti, prosedurlar və yoxlamaları müvafiq beynəlxalq, milli və biznes səviyyəli əməliyyat risklərinin idarə edilməsi standartlarını nə dərəcədə nəzərə alır?
45
17.1.5: MBİ-nin ixtisaslı personalın işə götürülməsi, təlimləndirilməsi və saxlanılması üzrə insan resursları siyasəti nədən ibarətdir və belə siyasət geniş miqyaslı işçi axınının və əsas işçi riskinin təsirlərini necə azaldır? MBİ-nin insan resursları və risklərin idarə olunması siyasəti fırıldaqçılığa qarşı mübarizəni necə təşkil edir? 17.1.6: MBİ-nin dəyişikliklərin və layihələrin idarə edilməsi siyasətləri və prosedurları dəyişikliklərin və əsas layihələrin sistemlərin səlis fəaliyyətinə qeyri-ixtiyari təsir göstərdiyi riskləri necə azaldır?
17.2.1: İdarə heyəti əməliyyat risklərinin idarə edilməsi üzrə əsas rolları və məsuliyyəti necə müəyyənləşdirib? 17.2.2: MBİ-nin idarə heyəti özünün əməliyyat risklərinin idarə edilməsi sistemini dəqiqliklə yoxlayır və təsdiq edirmi? 17.2.3: MBİ özünün sistemlərini, siyasətini, prosedurlarını və yoxlamalarını, o cümlədən iştirakçıları ilə olan əməliyyat risklərinin idarə edilməsi planlarını necə yoxlayır, auditə cəlb edir və testləşdirir? MBİ iştirakçılarla olan bu yoxlamaları, auditləri və testləşdirmələri hansı tezlikdə həyata keçirir? 17.2.4: MBİ-nin əməliyyat risklərinin idarə edilməsi çərçivəsi müvafiq hallarda hansı dərəcədə xarici auditə cəlb olunur? Əsas mülahizə 3: MBİ-nin aydın müəyyən olunmuş əməliyyat etibarlılıq məqsədləri və bu məqsədlərə nail olmaq üçün müəyyən olunmuş siyasəti mövcud olmalıdır. 17.3.1: MBİ-nin əməliyyat etibarlılığı sahəsində keyfiyyət və kəmiyyət məqsədləri hansılardır? Onlar harada və necə sənədləşdirilir? 17.3.2: Bu məqsədlər yüksək səviyyəli əməliyyat etibarlılığını necə təmin edir? 17.3.3: MBİ-nin əməliyyat etibarlılıq məqsədlərinə nail olmaq üçün müəyyən olunmuş və ehtiyac olduqda onun müvafiq tədbir görməsini təmin edən siyasəti nədən ibarətdir? Əsas mülahizə 4: MBİ stress hallarında artan həcmi idarə etmək və xidmət səviyyəli məqsədlərinə nail olmaq üçün müvafiq genişlənən tutuma malik olmalıdır. 17.4.1: MBİ tutumunu və genişlənmə qabiliyyətini necə yoxlayır, auditə cəlb edir və testləşdirir? O, bu yoxlamaları, auditləri və testləşdirmələri hansı tezlikdə həyata keçirir? 17.4.2: Əməliyyat tutumuna yaxın olduğu və ya onu keçdiyi halda həmin vəziyyətlər necə idarə olunur? Əsas mülahizə 5: MBİ bütün mümkün çatışmazlıqları və təhlükələri idarə edən hərtərəfli fiziki və informasiya təhlükləsizliyi siyasətinə malik olmalıdır. 17.5.1: MBİ-nin fiziki çatışmazlıqların və təhlükələrin mümkün mənbələrini idarə edən siyasət və prosesləri, o cümlədən dəyişikliklərin idarə edilməsi və layihələrin idarə edilməsi siyasəti və prosesləri hansılardır? 17.5.2: MBİ-nin siyasəti, prosesləri, yoxlamaları və testləşdirmələri fiziki təhlükəsizlik üzrə müvafiq beynəlxalq, milli və biznes səviyyəli standartları müvafiq şəkildə nəzərə alırmı? Yüklə 0,76 Mb. Dostları ilə paylaş:
|