Ödəniş və Hesablaşma Sistemləri Komitəsi Beynəlxalq Qiymətli Kağızlar Komitələri Təşkilatının İdarə Heyəti
Yüklə 0,76 Mb. Pdf görüntüsü
|
- Bu səhifədəki naviqasiya:
- Prinsip 19: Müxtəlif səviyyəli iştirak qaydaları Əsas mülahizə 1: MBİ-nin qaydaları, prosedurları və razılıqları müxtəlif səviyyəli iştirak
- Əsas mülahizə 2: MBİ birbaşa və dolayı iştirakçılar arasında ona təsir edə biləcək əhəmiyyətli riskləri müəyyən etməlidir.
- Əsas mülahizə 3: MBİ onun emal etdiyi əməliyyatların əhəmiyyətli hissəsinə görə məsuliyyət
- Əsas mülahizə 4: MBİ müxtəlif səviyyəli iştirak qaydalarından yaranan riskləri müntəzəm şəkildə
- Prinsip 20: MBİ əlaqələri
- Əsas mülahizə 1: Əlaqə razılaşmasına daxil olmazdan əvvəl və bu əlaqənin əsası qoyulduqdan
- Əsas mülahizə 2: Əlaqə bütün müvafiq yurisdiksiyalarda onun dizaynını dəstəkləyən və bu əlaqəyə
48
hazırlanır ki, iştirak meyarları ilə uyğunluğun yoxlanması üçün istifadə olunan informasiyanın operativliyini və dəqiqliyini təmin etsin? 18.3.2: MBİ-nin risk profili pisləşən iştirakçıya geniş nəzarəti həyata keçirmək və ya onun üzərində əlavə nəzarət tətbiq etmək üçün siyasəti nədən ibarətdir? 18.3.3: İştirakçı tələblərini artıq pozan və ya həmin tələblərə cavab verməyən iştirakçının iştirakının dayandırılmasını və ya nizamlı qaydada iştirakdan kənarlaşdırılmasını idarə etmək üçün MBİ-nin hansı prosedurları mövcuddur? 18.3.4: İştirakçının iştirakının dayandırılmasını və ya nizamlı qaydada iştirakdan çıxarılmasını idarə etmək üçün MBİ-ninmövcud prosedurları ictimaiyyətə necə açıqlanır?
19.1.1: MBİ-nin hər hansı müxtəlif səviyyəli iştirak qaydaları mövcuddurmu? Olduğu təqdirdə həmin qaydaları təsvir edin. 19.1.2: MBİ dolayı iştirakla bağlı əsas məlumatları necə əldə edir? Hansı məlumatlar toplanılır və həmin məlumatlar hansı tezlikdə yenilənir? 19.1.3: MBİ müxtəlif səviyyəli iştirak qaydalarından yaranan hansı əhəmiyyətli riskləri müəyyən edir və qiymətləndirirmi?
19.2.1: MBİ birbaşa və dolayı iştirakçılar arasında ona təsir edə biləcək əhəmiyyətli riskləri necə müəyyən edir?
19.3.1: MBİ a) birbaşa iştirakçıların imkanı ilə əlaqədar dolayı iştirakçıların adından fəaliyyət göstərən hər bir birbaşa iştirakçının fəaliyyət miqyasını, b) əhəmiyyətli sayda dolayı iştirakçıların adından çıxış edən birbaşa iştirakçıları, c) sistemlərin dövriyyəsinin əhəmiyyətli hissəsinə görə məsuliyyət daşıyan dolayı iştirakçıları və d) birbaşa iştirakçıların həcmilə müqayisədə əməliyyatın sayı və ya həcmi böyük olan və bu əməliyyatlardan yaranan risklərin idarə edilməsi üçün həmin birbaşa iştirakçılar vasitəsilə MBİ-yə çıxış əldə edən dolayı iştirakçıları müəyyən edibmi? 19.3.2: MBİ-yə qarşı hansı risklər yaranır və dolayı iştirakçılardan yaranan bu riskləri MBİ necə idarə edir?
49
19.4.1: MBİ-nin müxtəlif səviyyəli iştirakdan yaranan risklərin azaldılması məqsədilə onun qaydalarını və prosedurlarını nəzərdən keçirən siyasəti nədən ibarətdir? Bu yoxlama hansı tezlikdə həyata keçirilir? 19.4.2: Risklərin azaldılması tələb olunan tədbirləri müəyyən etmək üçün MBİ hansı meyarlardan istifadə edir? MBİ öz risklərini necə yoxlayır və azaldır?
Bir və ya daha çox MBİ ilə əlaqələri olan MBİ əlaqələrlə bağlı riskləri yoxlamalı və idarə etməlidir. Bu prinsipi nəzərdən keçirərkən qeyd olunmalıdır ki, suallar yalnız bir və ya daha çox MBİ ilə əlaqələri olan MBİ-larına aid olunur. Bundan əlavə ümumilikdə MKQD termini QKHS-də də fəaliyyət göstərən MKQD-yə aid edilir. Bu prinsipdə MKQD-nin bu geniş tərifinin istifadəsi MBİ əlaqələrinin müzakirəsində bazar konvensiyasını əks etdirir. Bu prinsip hesablaşmanın tamamlanmasına dair Prinsip 8, MKQD lərə dair Prinsip 11, əməliyyat riskinə dair Prinsip 17 və müvafiq hallarda digər prinsiplər kontekstində nəzərdən keçirilməlidir. Əsas mülahizə 1: Əlaqə razılaşmasına daxil olmazdan əvvəl və bu əlaqənin əsası qoyulduqdan sonra davamlı əsasda MBİ bu əlaqə razılaşmasından yaranan riskin bütün potensial mənbələrini müəyyən etməli, yoxlamalı və idarə etməlidir. Əlaqə razılaşmaları elə hazırlanmalıdır ki, hər bir MBİ bu hesabatda göstərilən digər prinsiplərə riayət edə bilsin. 20.1.1: Perspektiv əlaqələrdən yaranan riskin (məsələn, hüquqi, kredit, likvidlik, kastodi və əməliyyat riskləri) potensial mənbələrini müəyyən etmək üçün hansı prosesdən istifadə olunur? Bu MBİ-nun əlaqə yaradıb-yaratmamaq barədə qərarına necə təsir edir? 20.1.2: Digər MBİ-ları ilə hansı əlaqələr yaradılmışdır? MBİ əsası qoyulmuş əlaqədən yaranan riskləri davamlı əsasda necə müəyyən edir, yoxlayır və idarə edir? 20.1.3: MBİ əlaqə razılaşmalarının digər prinsiplərə riayət edə biləcəyi şəkildə hazırlanmasını necə təmin edir? Bu təhlil hansı tezlikdə aparılır? Əsas mülahizə 2: Əlaqə bütün müvafiq yurisdiksiyalarda onun dizaynını dəstəkləyən və bu əlaqəyə cəlb olunan MBİ-larının müvafiq müdafiəsini təmin edən möhkəm əsaslı hüquqi bazaya malik olmalıdır. 20.2.1: MBİ hansı yurisdiksiyalarda əlaqələr yaratmışdır? Bu əlaqələri dəstəkləyən müvafiq hüquqi çərçivələr hansılardır? 20.2.2: MBİ əlaqənin bütün müvafiq yurisdiksiyalarda onun dizaynını dəstəkləyən və bu əlaqəyə cəlb olunan MBİ-larının müvafiq müdafiəsini təmin edən möhkəm əsaslı hüquqi bazaya malik olmasını necə təmin edir? MBİ belə müdafiəin daimi xarakter daşımasını necə təmin edir? Əsas mülahizə 3: Əlaqəli MKQD-lər bir-birindən yaranan kredit və likvidlik risklərini ölçməli, yoxlamalı və idarə etməlidir. MKQD-lər arasında hər hansı kredit verilməsi yüksək səviyyəli girovla tamamilə təmin olunmalıdır və məhdud çərçivədə olmalıdır.
Yüklə 0,76 Mb. Dostları ilə paylaş:
|