1078-27.6. Qiymətli kağızların dövriyyədən çıxarılması və ləğv edilməsi qaydaları
müvafiq icra hakimiyyəti orqanı tərəfindən müəyyən edilir.
§ 15. Qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçıları
cx[507]
Maddə 1078-28. Qiymətli kağızlar bazarında peşəkar fəaliyyətin növləri
1078-28.1. Qiymətli kağızlar bazarında peşəkar fəaliyyət növlərinə aşağıdakılar aid
edilir:
1078-28.1.1. broker fəaliyyəti;
1078-28.1.2. diler fəaliyyəti;
1078-28.1.3. aktivlərin idarə edilməsi üzrə fəaliyyət;
cxi[508]
1078-28.1.4. klirinq fəaliyyəti;
1078-28.1.5.
depozitar fəaliyyəti;
1078-28.1.6. qiymətli kağız sahiblərinin reyestrinin aparılması üzrə fəaliyyət;
1078-28.1.7. fond birjası.
1078-28.2. Qanunvericiliklə qiymətli kağızlar bazarında peşəkar fəaliyyətin digər
növləri də müəyyən edilə bilər.
1078-28.3. Qiymətli kağızlar bazarında peşəkar fəaliyyət yalnız müvafiq icra
hakimiyyəti orqanı tərəfindən verilmiş müvafiq xüsusi razılığa (lisenziyaya) malik olan
şəxslər tərəfindən həyata keçirilə bilər.
1078-28.4. Qiymətli kağızlar bazarında peşəkar fəaliyyətin müxtəlif növləri ilə eyni
zamanda məşğul olunması qaydaları müvafiq icra hakimiyyəti orqanı tərəfindən
müəyyən edilir. Qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçılarının banklar istisna
olmaqla qiymətli kağızlar bazarına aid olmayan digər sahibkarlıq fəaliyyəti növləri ilə
eyni zamanda məşğul olunmasına yol verilmir.
cxii[509]
1078-28.5. Qiymətli kağızlar bazarında peşəkar fəaliyyəti həyata keçirmək üçün
xüsusi razılığın (lisenziyanın) verilməsi, dayandırılması və ləğv edilməsi qaydaları
müvafiq icra hakimiyyəti orqanı tərəfindən müəyyən edilir.
1078-28.6. Azərbaycan Respublikasının Mərkəzi Bankı qanunvericiliklə müəyyən
edilmiş qaydada qiymətli kağızlar bazarında peşəkar fəaliyyət növlərini və ya həmin
fəaliyyət növləri çərçivəsində ayrı-ayrı əməliyyatları xüsusi razılıq (lisenziya) olmadan
həyata keçirə bilər.
Maddə 1078-29. Broker fəaliyyəti
1078-29.1. Broker fəaliyyəti yalnız hüquqi şəxslər tərəfindən həyata keçirilə bilər.
1078-29.2. Brokerin müştərisinin tapşırığını onun üçün daha əlverişli şərtlərlə
yerinə yetirməyə maneəçilik törədən marağı varsa, broker tapşırığın icrasını
dayandıraraq dərhal müştərini bu barədə xəbərdar etməli və müştərinin yeni tapşırığını
icra etməlidir.
1078-29.3. Broker müvafiq tapşırığı alarkən onunla müştərinin maraqları arasında
ziddiyyət barədə müştəriyə məlumat verməmişdirsə və bu müştərinin maraqlarına
ziyan vurmuşdursa, broker qanunvericiliklə müəyyən edilmiş qaydada həmin zərəri öz
hesabına ödəməyə borcludur.
1078-29.4. Brokerin müştərisinin tapşırıqlarının yerinə yetirilməsi ilə bağlı olmayan
öhdəlikləri üzrə brokerə tətbiq edilən maddi tənbeh tədbirləri müştərinin brokerdə
saxlanılan maddi vəsaitlərinə yönəldilə bilməz.
1078-29.5.
Broker
komisyoner
kimi
fəaliyyət
göstərdikdə,
komissiya
müqaviləsində nəzərdə tutulduqda, müştərinin onun sərəncamına verilmiş pul
vəsaitlərindən (qiymətli kağızlara investisiya üçün nəzərdə tutulmuş və ya qiymətli
kağızların alınmasından əldə edilmiş), onların qaytarılması anma qədər, müqavilə
şərtlərinə uyğun olaraq qiymətli kağızlarla əməliyyatlarda təkrarən istifadə edə bilər.
Bu fəaliyyətin nəticəsində əldə edilən gəlirin istifadəsi qaydaları müqavilə ilə müəyyən
edilir.
1078-29.6. Broker eyni zamanda diler fəaliyyəti ilə məşğul olduqda, ona müştəri
tərəfindən verilmiş sifarişdə diler fəaliyyətinin həyata keçirilməsi ilə bağlı aparıldığı
əməliyyatlarla əqdin istiqaməti və şərtləri eyni olduqda, o, ilk növbədə müştərinin
tapşırığını yerinə yetirməlidir.
1078-29.7. Broker müflis elan edildikdə broker xidmətinin göstərilməsi haqqında
müqaviləyə əsasən müştərinin onda saxlanılan maddi vəsaitlər qaytarılmalıdır.
1078-29.8. Broker fəaliyyətini tənzimləyən qaydalar və broker ilə müştəri arasında
bağlanılmış müqaviləyə dair tələblər müvafiq icra hakimiyyəti orqanı tərəfindən
müəyyən edilir.
1078-29.9. Broker cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin və ya digər
əmlakın leqallaşdırılmasının və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinin qarşısının
alınması məqsədi ilə onun üçün müvafiq qanunvericiliklə müəyyən edilmiş tədbirləri
yerinə yetirməlidir.
Maddə 1078-30. Diler fəaliyyəti
1078-30.1. Diler fəaliyyəti yalnız hüquqi şəxslər tərəfindən həyata keçirilə bilər.
1078-30.2. Diler əvvəlcədən elan etdiyi şərtlərə uyğun gələn alqı-satqı
müqavilələrinin bağlanmasından həmin şərtləri dəyişdirmək yolu ilə imtina edə
bilməz.
1078-30.3. Diler fəaliyyətini tənzimləyən qaydalar müvafiq icra hakimiyyəti orqanı
tərəfindən müəyyən edilir.
Maddə 1078-31. Aktivlərin idarə edilməsi üzrə fəaliyyət
1078-31.1. Aktivlərin idarə edilməsi üzrə fəaliyyət yalnız hüquqi şəxslər tərəfindən
həyata keçirilə bilər. Aktivlərin idarə edilməsi üzrə fəaliyyəti həyata keçirən qiymətli
kağızlar bazarının peşəkar iştirakçısı idarəçi adlanır.
cxiii[510]
1078-31.2. İdarəçiyə idarə edilmək üçün qiymətli kağızların, pul vəsaitlərinin və
qanunvericilikdə nəzərdə tutulmuş digər əmlakın verilməsi həmin qiymətli kağızlara,
pul vəsaitlərinə və əmlaka mülkiyyət hüququnun keçməsinə səbəb olmur.
1078-31.3. İdarəçi ilə müştərisi arasında və ya idarəçinin bir neçə müştəriləri
arasında maraqlar ixtilafı yarandıqda idarəçi bu barədə müştərilərinə dərhal məlumat
verməlidir. Əks tədqirdə, bunun nəticəsində müştəriyə dəymiş zərər idarəçi tərəfindən
ödənilməlidir.
1078-31.4. İdarəçinin öhdəlikləri üzrə tənbeh tədbirləri müştərinin idarə etməyə
verilmiş əmlakına yönəldilə bilməz.