azı son üç maliyyə ilini (hüquqi şəxs üç ildən az müddətdə yaradıldıqda isə son maliyyə
illərini) əhatə edən və auditor yoxlamasından keçmiş maliyyə hesabatları və auditor rəyləri,
habelə həmin şəxsin nəzərdə tutulan iştirak payının əldə edilməsinə icazə verən səlahiyyətli
idarəetmə orqanının qərarının təsdiqlənmiş surəti;
22.4.1.2.
həmin hüquqi şəxsin icra orqanlarının rəhbərlərinin siyahısı və hər bir rəhbər
tərəfindən
imzalanmış
və
imzası
notariat
qaydasında
təsdiqlənmiş
vətəndaş
qüsursuzluğuna dair ərizə;
22.4.1.3.
xarici hüquqi şəxslər yuxanda göstərilən sənədlərdən başqa qanunvericilikdə
müəyyən edilmiş qaydada leqallaşdırılmış aşağıdakı sənədləri təqdim edirlər:
Onun yerləşdiyi ölkədə qeydiyyatdan keçdiyini təsdiqləyən sənəd, nizamnamə
(əsasnamə), ən azı sonuncu üç maliyyə ili üçün auditor yoxlamasından keçmiş maliyyə
hesabatı və auditor rəyi;
Rəhbər əcnəbi olduqda, rezidenti olduğu ölkənin müvafiq hakimiyyət orqan-ları
tərəfindən onun cinayət məsuliyyətinə cəlb olunub-olunmadığı barədə verilmiş arayış;
22.4.1.4. şəxs xarici bank olduqda əlavə olaraq bankın yerləşdiyi ölkənin bank
tənzimləməsi və nəzarəti orqanı tərəfindən verilmiş və bankın bu ölkədə fiziki və hüquqi
şəxslərdən depozitlər və digər qaytarılan vəsait cəlb etməklə bağlı fəaliyyəti həyata
keçirmək üçün lisenziyasının olduğunu və həmin təşkilatın nəzərdə tutulan iştirak payının
əldə edilməsinə etiraz etmədiyini təsdiqləyən arayış;
22.4.2. həmin sahib fiziki şəxslər olduqda:
22.4.2.1.
Soyadını, adım, atasının admı və vətəndaşlığını, şəxsiyyət vəsiqəsinin və
şəxsiyyətini təsdiq edən digər sənədin məlumatlarını, məşğuliyyət növünü göstərən
məlumat və sənədlər, onun sahibliyində və ya nəzarətində olan hüquqi şəxslər və onların
məşğuliyyət növü, tərəfindən imzalanmış və imzası notariat qaydasında təsdiqlənmiş
vətəndaş qüsursuzluğuna dair ərizə;
22.4.2.2.
fiziki şəxs əcnəbi olduqda, yuxarıda göstərilən məlumat və sənədlərdən başqa
rezidenti olduğu ölkənin müvafiq hakimiyyət orqanları tərəfindən onun cinayət
məsuliyyətinə cəlb olunub-olunmadığı barədə verilmiş arayış və bir və ya bir neçə maliyyə
təşkilatının müsbət tövsiyələri və/və ya bank hesablarından çıxarışlar;
22.4.3. həmin şəxsin bankların və ya başqa hüquqi şəxslərin kapitalında mühüm iştirak
paylarının miqdarı haqqında məlumat;
22.4.4.
bankların və başqa hüquqi şəxslərin həmin şəxsin kapitalında mühüm iştirak
paylarının miqdarı haqqında məlumat;
22.4.5.
bu Qanunun 22.4.3-cü və 22.4.4-cü maddələrində göstərilmiş hüquqi şəxslərin
fəaliyyətinin əsas istiqamətləri və onların baş ofislərinin ünvanı.
22.5.
Mərkəzi Bank
bu Qanunun 22.4-cü maddəsinə uyğun verilmiş ərizəyə ən geci 90
təqvim günü müddətində baxır. Həmin müddət ərzində
Mərkəzi Bank
ərizəyə dair
münasibətini banka yazılı surətdə bildirməzsə, ərizəyə müsbət baxılmış hesab edilir.
Mərkəzi
Bank
icazənin verilməsindən aşağıdakı hallarda imtina edir:
22.5.1.
bu Qanunun 22.4-cü maddəsində nəzərdə tutulan sənədlər tam təqdim
olunmadıqda;
22.5.2.
hüquqi şəxsin icra orqanlarının rəhbərləri məqbul və lazımi keyfiyyətlərə malik
olmadıqda;
22.5.3.
fiziki şəxs məqbul və lazımi keyfiyyətlərə malik olmadıqda;
22.5.4.
mühüm iştirak payını əldə edəcək hüquqi şəxsin maliyyə vəziyyəti qeyri-
qənaətbəxş olduqda;
22.5.5.
iştirak payının əldə edilməsi nəticəsində bank, bank və ya bank holdinq şirkəti
olmayan xarici hüquqi şəxsin törəmə strukturuna çevrildikdə;
22.5.6.
xarici ölkənin bank tənzimləməsi və nəzarəti orqanı xarici banka və ya xarici bank
holdinq şirkətinə bankın onların törəmə strukturuna çevrilməsinə razılıq vermədikdə;
22.5.7.
iştirak payının əldə edilməsi nəticəsində bankla bağlı olacaq xarici banka və ya
xarici bank holdinq şirkətinə onların yerləşdiyi ölkədə lazımınca nəzarət edilmədiyinə və ya
həmin ölkənin nəzarət orqanları qarşılıqlı əməkdaşlıqdan imtina etdiyinə görə
Mərkəzi
Bank
ın öz nəzarət funksiyalarını həyata keçirməsi mümkün olmadıqda.
22.6.
Mərkəzi Bank
ın verdiyi icazədə iştirak payının əldə edilməsinin başa çatmalı olduğu
maksimum müddət göstərilir.
22.7.
Qabaqcadan icazəsi olmadan hər hansı bir şəxs belə iştirak payı əldə edərsə,
Mərkəzi
Bank
həmin şəxsə onun bankdakı payının icazəsiz aldığı hissəsini müəyyən etdiyi tarixədək
ləğv etməsi barədə yazılı göstəriş verir.
Mühüm iştirak payının əldə edilməsi üçün müəyyən edilmiş maksimum müddətlərə
riayət edilməzsə,
Mərkəzi Bank
həmin şəxsə müddət bitdikdən sonra aldığı hissəsini
müəyyən etdiyi tarixədək ləğv etməsi barədə yazılı göstəriş verir.
Həmin şəxslərin ləğv olunmalı hissədə səsvermə hüququ səhmdarların ümumi
yığıncağının iclaslarında nəzərə alınmır.
22.8.
Bankın kapitalında mühüm iştirak payına malik olan hər hansı bir şəxs ona məxsus
səs hüquqlarını və ya nizamnamə kapitalındakı payını 20 faizdən, 33 faizdən və ya 50
faizdən aşağı səviyyəyə endirməzdən əvvəl bu barədə
Mərkəzi Bank
a yazılı məlumat
verməlidir.
22.9.
Banklar onların kapitalında payların bu Qanunun 22.1-ci və ya 22.8-ci maddələrində
göstərilmiş kəmiyyətlərdən az və ya çox olmasına səbəb olan hər hansı pay əldə
edilməsindən və ya ləğv edilməsindən xəbər tutan kimi bu barədə
Mərkəzi Bank
a məlumat
verməlidirlər. Banklar həmçinin mühüm iştirak paylarına malik olan səhmdarlar, onların
ünvanları, həmin payların miqdarı haqqında məlumatları ildə iki dəfədən az olmayaraq
Mərkəzi Bank
a yazılı şəkildə bildirməlidirlər.
22.10.
Mərkəzi Bank
aşağıdakı halları aşkar etdikdə bankın kapitalında mühüm iştirak payı
olan şəxsin payının özgəninkiləşdirilməsi və ya bank tərəfindən geri alınması barədə
məhkəməyə ərizə ilə müraciət edir:
22. 10.1. hüquqi şəxsin icra orqanlarının rəhbərlərindən hər hansı biri və ya fiziki şəxs
məqbul və lazımi keyfiyyətlərə malik olan şəxs olmadıqda;
22. 10.2. bankın maliyyə sağlamlığına və ya onun etibarlı idarə olunmasına təhlükə
törədə bilən dərəcədə banka təsir göstərildikdə;
22. 10.3. bank və ya xarici bank holdinq şirkətinin bank lisenziyası ləğv edildikdə;
22. 10.4. xarici bank və ya xarici bank holdinq şirkətinin yerləşdiyi ölkədə həmin ölkənin
bank tənzimləməsi və nəzarəti orqanı tərəfindən onlara lazımınca nəzarət həyata
keçirilmədikdə və ya onlar bu sahədə
Mərkəzi Bank
ilə qarşılıqlı əməkdaşlıqdan imtina
etdikdə.
22.11. Bu Qanunun 22.10-cu maddəsinə müvafiq
Mərkəzi Bank
ın verdiyi ərizəyə məhkəmə
ən geci 30 təqvim günü müddətində baxır.
M a d d ə 2 3. Bankların idarəetmə strukturu
Hər bir bank ali idarəetmə orqanı olan səhmdarların ümumi yığıncağı, onun idarə
olunmasına və işinə nəzarəti həyata keçirən orqan olan Müşahidə Şurası, bankda audit işini